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外部信用评等之法人户,依外部评等信息估计违约风险。 (2)无外部信用评等之客户,包括法人户与个人户,则依历史违约个案特性,概估不同信用 纪录等。 3.应由独立单位验证现金与保管部位(范围应包含部位与现金),以确保记录之正确性。 4.4.13 资产控制 证券商应建立资产控制系统,以保护资产(包括证券商与 ...
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