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证券投资顾问事业从业人员行为准则
行为。 十四、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十五、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十六、其它违反证券暨期货管理 之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号、特征、指纹、婚姻、家庭、教育、职业、 ...
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