、业务稽延或积压公文，影响业务或公务情节轻微者。 二、因个人过失致发生工作错误，情节轻微者。 三、工作不力或怠忽职守，屡劝不改者。 四、工作时间聊天、 考核于每一年度终了后一个月内评定成绩，其评定项目为主要职责及工作要项、出勤记录、奖惩、工作态度及能力等项。 (考核表如附件十二)。 第47条 本会依前 ...
//www.110.com/fagui/law_11521.html-了解详情
户下列资料，在各该所公告，同日并应登载于经中央银行核定之日报： 一、个人户之户名、身分证统一编号及地址。 二、不具法人人格之行号、团体户之 （存款不足记录之建立） 票据交换所对于存款不足退票记录之处理，应切实建立稽核制度，加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第四十七条 （挂失通知之处理） 金融业于 ...
//www.110.com/fagui/law_16173.html-了解详情
公平分配，并于完成交易前记载分配之标准。如修改分配方法，应以书面方式记录，并不得令客户遭受损失。 (三)一个基金经理人管理一个以上基金时，除应依据 及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单报告，包含公司过去一年来公司经手人员个人交易之变动、程序 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
并可推迟或以其他任何认为合适的方式来安排这种会议。 14．特别委员会成员将个人的通知传递地址告知特别委员会。一旦具有正确地址的通知发出，该通知即刻被认为 行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会官员、交易所雇员不得： ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
核准限申请之当日有效，超过时应另行报经核准。 督察主管及各部门主管之个人帐户交易，应经总经理予以核准或查核。 第十条 经手人员之任何交易， 七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
模型管理制度之运作情形。担任模型检验之内部或外部人员，须具备足以执行该项工作之专业资格及相关学经历，以确保执行成效。 3.风险管理之流程 图一 。 3.应由独立单位验证现金与保管部位(范围应包含部位与现金)，以确保记录之正确性。 4.4.13 资产控制 证券商应建立资产控制系统，以保护资产(包括证券商 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或工作地点与期货商所在距离遥远且无法作合理之解释，此外其交易情形显有异常者。 时，应从政府核发或其它办认文件确认客户身分并加以记录。 2.应对委托帐户及对期货商誉具有高度风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 3.应 ...
//www.110.com/fagui/law_18227.html-了解详情
连带责任。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一个单位或个人全程包办；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达到相互牵制之效果。 (四)建立健全会计制度，俾正确记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 ...
//www.110.com/fagui/law_17613.html-了解详情
据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券 处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 申诉案件 ...
//www.110.com/fagui/law_17431.html-了解详情
据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券 处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务