规定的约束，公司亦应定期举办员工训练，告知应予遵守之旨。 六、个人交易管理 (一)目的经手人员从事个人投资、理财时，交易行为应遵守本守则之限制以避免利益冲突情事之 或将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之 ...
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或其它交易对象负责，与甲方无涉。 第一一条 (证券商退还手续费之处理) 乙方因运用委托投资资金(产)买卖有价证券而由证券商每月结算折让之手续费，应作为甲方买卖成本之减项， 但以第五条第一项之委任契约及三方权义协议书均属有效成立，且能确实履行者，乙方始得依本约行使投资决策权及资产运用指示权，并据以起算前 ...
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委托交易资金委由保管机构负责保管。甲乙双方与保管机构并应共同签订三方权义协议书。前开委任契约及三方权义协定书应列为本约附件六、七，为本约 三份，甲方、乙方及甲方指定之保管机构各执乙份为凭。 立约人甲方(个人户)： 身分证统一编号： 通讯地址： 立约人甲方(法人户)： 代表人： 代表人身分证号码： 营利 ...
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将委托交易资金委由保管机构负责保管。甲乙双方与保管机构并应共同签订三方权义协议书。 前开委任契约及三方权义协定书应列为本约附件六、七，为本约 三份，甲方、乙方及甲方指定之保管机构各执乙份为凭。 立约人甲方(个人户)： 身分证统一编号： 通讯地址： 立约人甲方(法人户)： 代表人： 代表人身分证号码： ...
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