及使用权限设定应经有关主管核示，并由系统管理人员执行。 b计算机系统档案异动前后皆有完善之备份处理措施。 (3)系统使用者管理： a对于程序的 契约、接受买卖有价证券之委托交割及其它类似证券商业务行为。 (5)应依「计算机处理个人数据保护法」，妥善处理客户资料。 (6)于所设网站上提供股市实时交易信息 ...
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与比例，并说明其增减变动原因。但因契约约定不得揭露客户名称或交易对象如为个人且非关系人者，得以代号为之。(附表三十二、附表三十三) (六)最近二年度生产 有规定者，应依其规定办理。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传至本会指定之信息申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日起 ...
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以外之酬劳给董事、监察人、总经理、副总经理及协理，如提供汽车、房屋及其它专属个人之支出时，应揭露其姓名、职位、所提供资产之性质及成本、实际或按公平 指定适用本准则编制公开说明书。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传送至本会指定之资讯申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日起 ...
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之达成。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一单位或个人全程包办，且其职掌不应有利益冲突情形，并应符合牵制原则；如办理资金出纳 之理论依据，获得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触公司第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 十五、分公司 ...
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负连带责任。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一个单位或个人全程包办；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达到相互牵制之效果。 3 之理论基础，取得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触期货经理事业第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 ...
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据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前 结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉 ...
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准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券 、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 申诉 ...
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据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券 、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件 ...
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单位之案例通报，对于不寻常或可疑交易之模式应配合业务发展复杂程度建立数据库(档案)。 十、证券商订定客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序，其内容 职业道德。 (三)办理本项业务人员应将客户利益列为优先，业务部门主管对于特定之个人交易与客户利益有冲突之虞而不适当时应不予核准。 (四)证券商应加强控管 ...
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业务之监督及管理。 (六)人身保险业业务移转及合并之管理。 (七)人身保险业计算机处理个人资料执照之核(换)发及变更登记。 (八)保险业务员之管理。 (九)保险招揽文宣广告 事务之处理。 十一、文书之收、缮、校、发之管理。 十二、档案之管理。 十三、事务、财产、及物品保管。 十四、现金、票据、出纳及 ...
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