及数额。 (四)海外存托凭证持有人之权利与义务。 (五)受托人、存托机构及保管机构。 (六)海外存托凭证未兑回余额。 (七)发行及存续期间相关费用之分摊方式 与比例，并说明其增减变动原因。但因契约约定不得揭露客户名称或交易对象如为个人且非关系人者，得以代号为之。(附表三十二、附表三十三) (六)最近二 ...
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证券商发还委托人；融资买进之证券或各种抵缴证券均汇拨至代理证券商在证券集中保管事业开设之划拨专户退还委托人。 委托人办理现金偿还得于申请当日或次一营业日，由 、国际传递及利用委托人之个人资料。 本公司应将委托人开户、注销帐户资料、授信额度及融资融券余额传送至证券交易所或柜台中心之计算机档案，异动时亦同 ...
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审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准制定。 (八)期货业有关计算机处理个人数据保护法之联系、协调事项。 (九)本组综合性业务执行事项。 (十)其它上级交办事项。 守。 九、文书之收、缮、校、发之管理。 十、档案之管理。 十一、庶务、财产、及物品保管。 十二、现金、票据、出纳及保管 ...
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据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前 处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 ...
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准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券 人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 ...
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据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券 人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉 ...
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及数额。 (四)海外存托凭证持有人之权利与义务。 (五)受托人、存托机构及保管机构。 (六)海外存托凭证未兑回余额。 (七)发行及存续期间相关费用之分摊 适用本准则编制公开说明书。 第36条 公开说明书稿本应按本会规定之格式以电子档案方式传送至本会指定之资讯申报网站，并自申报生效或申请核准通知到达之日 ...
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股份有限公司：证交所 3.财团法人中华民国证券柜台买卖中心：柜台买卖中心 4.台湾证券集中保管股份有限公司：集保公司5.中华民国证券商业同业公会：券商公会6.财团法人证券暨期货 档案，应先报准后始得调阅。 (五)稽核人员应订定查核周期定期加以稽核，并于每次查核完毕，作成稽核报告，检附相关附件，呈报所见 ...
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负连带责任。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一个单位或个人全程包办；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达到相互牵制之效果。 3 授权、核准、执行及记录等步骤，应由不同之部门或人员负责，资产之记录与保管等职能宜予分立，俾相互验证其正确性。 (四)建立健全会计制度，俾正确记录交易事项 ...
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业务之监督及管理。 (六)人身保险业业务移转及合并之管理。 (七)人身保险业计算机处理个人资料执照之核(换)发及变更登记。 (八)保险业务员之管理。 (九)保险招揽文宣广告 之处理。 十一、文书之收、缮、校、发之管理。 十二、档案之管理。 十三、事务、财产、及物品保管。 十四、现金、票据、出纳及保管。 ...
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