)其在乙方开立之集保账户后，不得请求变更账号或撤销帐簿划拨，于「有价证券划拨声明书」或「股票配发通知书」所盖印章倘与发行公司(股务代理机构)之印鉴不符， 有价证券缴款期限前完成缴款，甲方不得以未取得乙方认股融资，向乙方提出任何法律上之主张。倘承销案件失败，发行公司将认购价款全数退还乙方时，乙方于扣除认 ...
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背书的权利。 (5) 凡有义务以代表身分在汇票上背书的人，可加上否定其个人法律责任的条款而在该汇票上背书。 〔比照 1882 c.61 s.31 U.K.〕 方式证明该项参加付款，该项公证承付可作为拒付证明的附录或延长部分而作出。 (4) 公证承付须以参加付款人所作的声明书为根据，或以代表其作出声明 ...
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违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 五、 另检附设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 代理人公司解散清算及个人名义执业之代理人停止执行业务时，应将其执业证书缴销。 第 ...
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违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 五、 另检附设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 经纪人公司解散清算及个人名义执业之经纪人停止执行业务时，应将其执业证书缴销。 第 ...
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违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法或管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 五、 检附公司设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 公证人公司解散清算及个人名义执业之公证人停止执行业务时，应将其执业证书缴销。 ...
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者，应检送申请书连同下列文件，向本会申请核准后办理： (一)法规遵循声明书。 (二)总行自有资本与风险性资产比率不低于银行法规定标准之证明文件。 (三)董 之审查。 4.内部控制之审查。 5.会计方法之审查。 6.相关法规遵循及所须法律文件之审查。 (十二)由于风险常因客观环境变动而改变其对业务之影响 ...
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因应措施。 (三)未来研发计画及预计投入之研发费用。 (四)国内外重要政策及法律变动对公司财务业务之影响及因应措施。 (五)科技改变及产业变化对公司 改进建议及内部稽核发现重大缺失之改善情形，并应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)委托会计师项目审查内部控制者，应列明其原因、会计师审查意见、 ...
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持股百分之五以上股东。 6非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事 上柜或前次及最近三年度申报(请)募集与发行有价证券时，于公开说明书中揭露之声明书或承诺事项及其目前执行情形。 一○、子公司不参与认购本次转换公司债之承诺书 ...
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有关投资或交易行为之非公开信息及未提供投资或交易建议者，得出具书面声明书 (如附件A)及检具其关系人、利用他人名义持有者之他人之姓名或名称、 一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则人员之处分； (3)经手人员个人交易帐户管理； (4)对本守则相关规定之修正建议； (5)其它董事会要求之事项。 ...
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公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人 将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 ...
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