（4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为授权职员或销售代表者的行为与诚实程序。理事会于任何时候都有绝对自由撤销 数额的乘积。 （3）当适合副表（1）或副表（2）的某位个人会员或公司会员在合伙经营中作为一个合伙人，则第四章第四条规则提供的对合伙 ...
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将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、公司 建议及后续追踪情形。 3.督察主管得对经手人员之个人交易进行调查，并制作查核纪录。如认该行为与公司所管理基金，或全权委托帐户之利益相冲突 ...
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或 (b)证监会以书面通知所批准的其他时间； “申请人”(applicant)指根据本条例向证监会提出申请的人； “刑事调查机构”(criminalinvestigatorybody)指香港警务处及根据《总督特派廉政专员公署条例》(第204章)第3条设立的廉政公署及 ...
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，应一体遵行本行为准则之规定。但本行为准则有关个人交易之规定，仅适用于经手人员。 前项之经手人员指公司负责人、担任证券投资分析之人员、全权委托帐户管理人 次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。 申诉对象之员工，应全力配合 ...
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，应一体遵行本行为准则之规定。但本行为准则有关个人交易之规定，仅适用于经手人员。 前项之经手人员指公司负责人、担任证券投资分析之人员、全权委托账户管理人、 次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合 ...
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，应一体遵行本行为准则之规定。但本行为准则有关个人交易之规定，仅适用于经手人员。 前项之经手人员指公司负责人、担任证券投资分析之人员、全权委托帐户管理人 一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合 ...
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六十一章）第二十七条设立的证券市场； “机构”指在香港或外地成立或组成的公司、法人团体或非法人团体； “簿册或其他文件”包括—— （ａ）银行的簿册； （ｂ）由 审裁处决定。 （2）上述证人开支须用立法局为该目的所拨款项支付。 27．调查及研讯开支 审裁处在研讯结束时，可命令任何被指出是内幕交易者，就该 ...
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暨期货管理资料之搜集、调查、整理、分析。 (三)国内外经济产业景气变动与证券暨期货市场相关信息之搜集比较与分析。 (四)公开发行公司公开信息揭露之评鉴。 。 六、证券期货外围单位资通安全业务之监督与管理。 七、执行计算机处理个人数据保护事项之协调联系。 八、配合本会督导管理证券暨期货相关单位计算机作业 ...
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： 一、关于配合国家经济建设，促进期货市场发挥功能事项。 二、关于会员业务之调查、统计及研究、发展事项。 三、关于政府经济政策与期货交易法令之协助推行与 ，经清算剩余之财产，应依法归属于重行组织之商业同业公会，不得以任何方式归属个人或私人企业所有。 第49条 本章程未规定事项，悉依商业团体法及其它有关 ...
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8条设立的名为“收购上诉委员会”的委员会； “《收购守则》”(TakeoversCode)指《守则》内分别名为“引言”、“定义”、“一般原则”、“公司收购及合并守则”及“附表”的部分； “收购委员会”(TakeoversPanel)指根据本条例第8条设立的名为“收购及合并委员会”的委员会； “有关 ...
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