证券投资顾问事业之同意，不得将证券投资顾问事业所提供研究分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或代理从事证券投资行为，亦不得 暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 第一项事业对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。 证券 ...
//www.110.com/fagui/law_10695.html-了解详情
业务广告及举办证券投资分析活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同 所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号、特征、指纹、婚姻、家庭、 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同 所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十六条 对于客户个人资料(指自然人之姓名、出生年月日、身分证统一编号、特征、指纹、婚姻、家庭、 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
之委托人数据，当尽善良管理人之注意，并遵守计算机处理个人数据有关法令暨主管机关相关规定，不得泄漏予无关之第三者。 委托人同意主管机关、证券商、台湾证券 所定业务之需要等特定目的范围内，得搜集、计算机处理及利用委托人之个人资料。 第十条 (委托额度) 委托人同意并了解证券商得为符合风险管理之目的、资金 ...
//www.110.com/fagui/law_9728.html-了解详情
事项 1.公司应确保其业务部门对基金管理与全权委托管理之任何陈述及向客户提供的资料均属正确且无误导。 2.内容审查 (1)公司应确保所有广告及营业促销活动符合 获知之信息、申请核准或应事先报告之个人交易内容保密，除主管机关或其它依法要求公开该等信息外，不得对外泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
认文件确认客户身分并加以记录。 2.应对委托帐户及对期货商誉具有高度风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 3.应特别留意非居民型之客户， 检附统一申报表格予受理申报之法务部调查局。 (五)应注意保密，防止申报之资料及消息泄漏。 (六)应定期检讨内部管制措施，是否足以防制洗钱。 (七)应将「 ...
//www.110.com/fagui/law_18227.html-了解详情
若作业不及，应于三个工作日内尽速处理。 各寿险公司对所受理之个人人寿保险、个人伤害保险、个人医疗保险及旅行平安保险理赔申请案件，如发现有理赔异常之表征时， 应建立安全管理机制，除前二条情形外，不得作为其它用途或不当泄漏。 各寿险公司核保及理赔人员对本通报资料应依法善尽保守秘密之义务，不得擅自将资料交付 ...
//www.110.com/fagui/law_16286.html-了解详情
下列各款债权，不列入清理： 一 银行停业日后之利息。 二 债权人参加清理程序为个人利益所支出之费用。 三 银行停业日后债务不履行所生之损害赔偿及违约金。 全部或一部者。 三 除其它法律或主管机关另有规定者外，无故泄漏因职务知悉或持有他人之资料者。 经营银行间征信数据处理交换之服务事业，未经主管机关 ...
//www.110.com/fagui/law_17710.html-了解详情
各款债权，不列入清理： 一、银行停业日后之利息。 二、债权人参加清理程序为个人利益所支出之费用。 三、银行停业日后债务不履行所生之损害赔偿及违约金。 四 全部或一部者。 三、除其它法律或主管机关另有规定者外，无故泄漏因职务知悉或持有他人之资料者。 经营银行间征信数据处理交换之服务事业，未经主管机关许可 ...
//www.110.com/fagui/law_15974.html-了解详情
一、违反有关期货管理法令或本会规章之规定，情节重大者。 二、怠忽职责或泄漏机密，严重损害本会信誉或利益者。 三、对紧急重大变故，借故推诿或逃避责任，造成 得分别或联合对会务工作人员予以教育训练，并将其成绩通知本会作为年终考核之参考资料。 第63条 本会按全体会务工作人员一至二个月之薪给总额逐年提列退 ...
//www.110.com/fagui/law_11521.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务