，除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以业务上所知悉之消息泄露予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券 受益人、客户之权益或本事业之经营者。 第一项事业对于受益人或客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券 ...
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凭证机构所签发之电子签章签署，凭以辨识及确认，以防范客户委托内容或机密资料有被泄露或篡改之风险、确保交易安全，并须依相关之安控标准随时更新所使用 公平之方法并应取得客户同意。 (三)参与：客户得查询及阅览其个人资料。 (四)数据保护：对客户之资料应妥当保护，避免遗失或未经授权之使用、销毁、修改、再处理 ...
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职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则 教育、职业、健康、病历、财务状况、社会活动及其足资识别该个人之资料)之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并 ...
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任何礼物、补偿、或来自会员的任何形式的报酬和福利； （3）直接或间接地泄露或出于私利、滥用其职权，蓄意或无意获得的消息。 41．行政主管可立即解雇 临时破产管理人或委员会已勒令其停止时，所有作为会员应享的权利及应得利益被取消。 46．个人代表、财产受托人、破产案产业管理人，或破产管理人（视具体情况而定 ...
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委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 (三)对于非面对面之客户，应施以 之申报资料及消息，本公司职员均应保守秘密，不得任意泄露。 (二)所有申报资料及其相关书件均应以机密文件处理，若有泄密者，则依相关法令规定处理之。 ...
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