。 (3)帐户交易标的之变动与损益状况。 (4)收集并分析重要之相关信息与财务变化资料。 4.2.4 信用加强与信用风险抵减 为进一步有效控制信用风险， 绩效为基础的薪酬政策。 5.3.3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告，对于检查所发现之缺失或 ...
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开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及专业服务品质。 第5条 本公会会员经营自营业务者，应共同信守下列基本守则： 一、以 发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖 ...
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开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及专业服务品质。 第5条 本公会会员经营自营业务者，应共同信守下列基本守则： 一、以 发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖 ...
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方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二 亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商 ...
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方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二 列情事之一者，得由纪律委员会提报理事会予以奖励或表扬： 一、建立证券市场制度，具有显著绩效者。 二、对发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意， ...
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发布全文1点；并自公告日起施行 中华民国九十四年一月五日行政院金融监督管理委员会金管证二第0930157691号函准予核备 本公会为督促会员发扬自律精神 发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 ...
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