在一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险 之方式应采一致。 (3) 支持部门之成本应以其所提供服务之预计成本为基础进行分配。 (4) 行政管理部门之间接成本应合理分配至各业务单位，或于 ...
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应切实发挥自爱、自治精神，并严加督导从业人员之业务行为及服务品质。 第六条 证券商除法令另有规定外，不得以其持有帐列短期投资或营业证券之有价证券担任 ；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向 ...
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应切实发挥自爱、自治精神，并严加督导从业人员之业务行为及服务品质。 第六条 证券商除法令另有规定外，不得以其持有帐列短期投资或营业证券之有价证券担任 ；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、主办承销商收取承销案件之管理报酬，以不超过包销报酬或代销手续费之百分之六十为原则。 九、主办承销商向 ...
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修正发布全文1点；并自公告日起施行 中华民国九十四年一月五日行政院金融监督管理委员会金管证二第0930157691号函准予核备 本公会为督促会员发扬自律精神， 切实发挥自爱、自治精神，并严加督导从业人员之业务行为及服务品质。 第六条 证券商除法令另有规定外，不得以其持有帐列短期投资或营业证券之有价证券 ...
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开办期货从业人员之教育训练外，并应严加督导从业人员之业务行为、职业道德及专业服务品质。 第5条 本公会会员经营自营业务者，应共同信守下列基本守则： 一、以 利益，而撰写与事实不符或夸大之分析报告。 十、不得为其它违反证券暨期货管理法令或经目的事业主管机关禁止之行为。 第8条 本公会会员经营期货经理业务 ...
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名称：台北市期货商业同业公会「会员自律公约」) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 第1条 本公会为督促会员 信守遵行之。 第2条 本公会会员应依本公会会员自律保证金设置办法之规定，缴存自律保证金。如因违反本公约，经本公会处以违约金，致缴存之 ...
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