双方之义务、责任及权责归属。 十一、复委任及转让之禁止。 十二、争议解决方式及管辖法院。 十三、其它金管会规定应记载事项。 第9条 证券投资信托 同申购价金交付证券投资信托事业或代销机构转入基金帐户。投资人透过银行指定用途信托方式申购基金，应于申购当日将申请书件及申购价金交付银行。 证券投资信托事业应 ...
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须保存五年，如采人员接听电话交易方式应全程录音，录音带至少保存二个月。惟遇有争议之交易，均应保留至争议解决为止。 五、证券投资信托事业以网际 负责人姓名及公司简介、地址、经营型态、核准证照号码、电子邮件及电话及传真等联络方式及其联络人、加入之自律机构(即商业同业公会)或电子交易之相关规定与措施、以及其 ...
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终止契约应于一个月前以书面向委任人为终止之通知。 第二项第二十款纷争之解决方式及期货交易全权委任契约，由全国期货商业同业公会联合会订定纷争调解处理办法及契约模板 契约及相关资料，应自委任关系消灭之日起，保存五年。但有争议者，应保存至该争议消除为止。 第24条 期货经理事业接受委任人全权委托期货交易，于 ...
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及方式。 一一受破产、解散、停业、撤销或废止营业许可处分后之处理方式。 一二纷争之解决方式及管辖法院。 一三其它与当事人权利义务有关之必要记载事项。 第一项之 订定之委任契约，应自委任关系消灭之日起，保存五年。但有争议者，应保存至该争议消除为止。 第13条 期货顾问事业提供期货交易分析意见或建议时，应 ...
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之日展开。 (7)根据第(1)或(4)款送交的书面通知须载有─ (a)将有关争议提交仲裁的要求； (b)各当事一方的姓名或名称及地址； (c)(如适用的话 程序。 第17条 申索陈述书 版本日期 01/04/2003 (1)除非要求以仲裁方式解决争议的书面通知载有或附有申索陈述书，否则申索人须在自仲裁 ...
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，并适时提供咨询意见，如有进行调处程序之必要时，得以传真、邮寄或电子邮件方式，将「投资人或本公会会员申诉资料表」(如附件一)提供申诉人，请其填妥 ，由本公会承办人员将处理结果，通知双方当事人，请其另循其它途径，寻求解决双方争议。 第7条 (纷争调处程序日期与场所之指定)本公会受理投资人或会员之纷争调处 ...
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及原任、新任保管机构，共同协商议定之。 第六条 (委托投资资金(产)之保管方式) 甲方应与保管机构订明按客户别设帐保管。甲方于同一保管机构委托保管之 书面指示办理。如未能及时通知或未能及时接获甲方之书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，保管机构应于成交日次一营业日上午十一时前出具越权交易通知书，载明 ...
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依其书面通知办理。如未能及时通知或未能及时接获甲方书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，乙方应就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及详细内容， 个 营业日内，将上月委托交易资金之交易明细表及库存资产状况表，以第十九条方式送交甲方。 甲方委托交易资产之净值减损达原委托交易资金百分之六十以上时， ...
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书面通知办理。如未能及时通知或未能及时接获甲方书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，乙方应就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及其详细 日内，将上月委托投资资金(产)之买卖证券明细表及库存资产状况表，以第二十条方式送交甲方。 第一四条 (保密义务) 乙方及其负责人或受雇人，对甲方之数据讯息 ...
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其书面通知办理。如未能及时通知或未能及时接获甲方书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，乙方应就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及详细内容 营业日内，将上月委托交易资金之交易明细表及库存资产状况表，以第十九条方式送交甲方。 第十三条 (保密义务) 乙方及其负责人或受雇人，对甲方之数据讯息负有 ...
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