修订。 (四)信用评等事业之管理。 (五)两岸法令规范(信息公开部分)之研议。 (六)上市(柜)公司平时及例外管理处理程序之修订备查。 (七)企业并购相关规定之研议。 管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第17条 会计室掌 ...
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登记、管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第10条 会计室掌理下列 各种会议局长不出席时之主持。 六、各种会议之参加或代表局长出席。 七、各单位职掌分配调整之建议。 八、随时提请局长注意之重要事项。 九、局长交待事项。 十 ...
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)金融控股公司治理制度规划。 (三)金融机构合并法之拟订、解释。 (四)洗钱防制法授权规定及相关配合事项。 (五)金融法规编辑及出版。 (六)上级交办事项。 三、第三科 局人事人员之任免、迁调、奖惩、考核等拟办事项。 十四、其它有关人事管理及上级交办事项。 第13条 会计室掌理下列事项： 一、岁入、出 ...
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第2条 本会业务之处理，除法令另有规定外，依本规程行之。 第3条 主任委员综理会务，并指挥、监督所属单位及员工；副主任委员襄助主任委员处理会务。 第4 关于本机关人事人员任免、迁调、考核、奖惩案件之拟办。十、其它有关人事管理事项。十一、其它交办事项。 第13条 会计室掌理下列事项： 一、本会所属岁入 ...
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证券投资顾问或期货顾问之咨询服务者，另应依证券投资顾问事业设置标准或期货顾问事业设置标准之规定，经主管机关核准兼营证券投资顾问或期货顾问业务。 四 管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则 ...
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涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 四、本项业务如涉及其它金融特许事业之规范者，其业务兼营之许可及人员之资格条件，应另依各业之规定办理。 规则第六条规定之资格外，并应具备由中华民国证券商业同业公会订定并报经本会核定之其它资格条件及训练。 七、证券商订定财富管理业务人员之人事管理办法，内容至少 ...
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本行得聘法律顾问，法律顾问办事之处所，称法律顾问室。 第4条 本行依人事管理条例之规定，设人事室。 第4-1条 本行依政风机构人员设置条例之规定， 之人事管理核议事项。 一一、关于本行附属机构人事单位与人事人员之管理事项。 一二、其它有关人事管理业务之办理事项。 第14-1条政风室之职掌如左： 一、 ...
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经理事业得依其组织架构调整之，惟依据期货经理事业管理规则第九条规定，期货经理事业应至少设置一部门专责办理全权委托期货交易业务之研究分析、交易决定、 或招揽。 1.专户管理部：确定交易方针、决策交易商品、决定交易比例、督导执行单位、检讨交易绩效。 2.研究部：研究分析、搜集信息、建立交易决策系统。 3. ...
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循环中，设定若干关键点(KeyPoint)，负责检查各项作业处理过程中有无错误，是否符合规定等，以具体数据或文字表达，并予签认，以负连带责任。 2.各项 及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之效率，例如确定各部门适当之人事编组、 ...
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制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之效率，例如确定各部门适当之人事编组、各项 检附相关文件呈报所见缺失及改进建议，再继续追踪改善情形。 (七)稽核报告应依规定格式填写，装订成册并于封面注明起讫时间，妥为保管；稽核报告、工作 ...
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