或在证券商营业处所买卖前，将办理公司股务之单位名称、办公处所等向证券交易所、证券柜台买卖中心申报并公告，且副知证券集中保管事业。 股票已在证券交易所上市或在证券商 之正副主管至少一人须有五年以上之股务作业实务经验；其办理股务之业务人员中应有三分之一以上具备下列资格之一，且不得少于五人。但办理股务之业务 ...
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异动次日起五个营业日内，向同业公会登录。所属证券投资顾问事业在办妥异动登录前，对各该人员之行为仍不能免责。 第30条 证券投资顾问事业负责人、 推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面 ...
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以上控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： ( 亦同。 第24条 证券投资信托事业之内部稽核人员，不得办理登记范围以外之业务，或由其它业务人员兼任，并应定期及不定期稽核公司之财务及业务，作成书面纪录 ...
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及其控制或从属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： 人员，不得少于业务人员总人数之二分之一。 第12条 经营证券投资信托事业，发起人应填具申请书，并检具下列文件，向本会提出申请许可： 一、公司章程。 二、 ...
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异动次日起五个营业日内，向同业公会登录。所属证券投资顾问事业在办妥异动登录前，对各该人员之行为仍不能免责。 第10条 证券投资顾问事业负责人、 推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面 ...
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内容揭露││││于公开说明书及年报。│││├────────────────┼──────────┼──┤│九、所营事业依环保法令应申领污染│□正常□异常□不适用│││设施设置许可证或污染排放许可││││证或应缴纳污染防治费用或应设││││立环保专责单位人员者，该等事││││项是否依规定办理。 ...
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划分。 八、订立章程之年、月、日。 第14条 跨行金融信息网络事业之设立，于公司设立登记前，发起人有变更者，财政部得废止其许可。但有下列情形 。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者，财政部不予核发营业执照： ...
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及相关资格，提经理事会议通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查。 本会会务工作人员之遴选以公开甄试为原则。各单位如因业务需要，必须增补人员时， 行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积旷职 ...
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发行金融债券。 五 办理放款。 六 办理票据贴现。 七 投资有价证券。 八 直接投资生产事业。 九 投资住宅建筑及企业建筑。 一○ 办理国内外汇兑。 一一 办理商业汇票承兑。 公司之事由，致信托人受有损害者，其应负责之董事及主管人员应与公司连带负损害赔偿之责。 前项连带责任，自各该应负责之董事或主管 ...
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四 发行金融债券。 五 办理放款。 六 办理票据贴现。 七 投资有价证券。 八 直接投资生产事业。 九 投资住宅建筑及企业建筑。 十 办理国内外汇兑。 十一 办理商业汇票承兑。 公司之事由，致信托人受有损害者，其应负责之董事及主管人员应与公司连带负损害赔偿之责。 前项连带责任，自各该应负责之董事或主管 ...
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