网络事业负责人应具备本办法所定资格条件，必要时财政部得令跨行金融信息网络事业于限期内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第11条 金融信息网络事业 培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书 ...
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第二十二条 负责人及办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订 处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。 违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并 ...
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风险。 第二十二条 办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订 将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得 ...
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风险。 第二十二条 办理全权委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订 将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得 ...
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全文13条(原名称：台北市期货商业同业公会会员宣传数据及广告管理办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 第1 机关禁止之行为。 第6条 期货顾问事业从事业务广告及制发宣传文件，另应遵守下列事项： 一、所列业务人员已向本公会登记者为限，并应 ...
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管证四字第0930005212号令订定发布全文92条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十一条第四项、第十四条 契约。 二、董事会决议私募基金议事录。 三、基金经理人符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则规定资格条件之证明文件影本。 四、基金保管机构无第五十九 ...
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八十六条规定订定之。 第2条 本规则所称会务工作人员，系指依工商团体会务工作人员管理办法所定，由证券投资信托暨顾问商业同业公会聘雇承办会务、 情事外，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定，取得证券投资分析人员资格。 二、经证券投资信托暨顾问商业同业公会委托机构举办 ...
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1条 为提高本会会务工作效率，积极推展本会会务及业务，依据工商团体会务工作人员管理办法第五条，本会章程第三十六条之规定，订定本规则。 第2条 本 业务之繁简及财力，由理事会决定，提报主管机关核备及目的事业主管机关备查。 第4条 本会内部作业单位分设教育训练、业务服务、研究发展、稽查辅导、行政管理、场检 ...
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信托事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)办理。 第6条 证券投资顾问事业之经理人、部门主管及业务人员，于从事前条第一项各款业务之 明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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选择权。 二、价差部位避险：买进高履约价格之利率选择权卖权，同时卖出同样单位且同一到期日之低履约价格利率选择权卖权。 柒、证券投资信托基金以买进利率选择权 )及总经理负责。 玖、证券投资信托事业应按月公告所管理证券投资信托基金从事利率选择权及利率上限选择权交易之内容，并于依管理办法第七十六条编制之基金 ...
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