承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验四年以上，曾担任荐任八职等以上或同等职务，成绩优良。 四 明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会 ...
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依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关 )之搜集或利用，应注意遵守计算机处理个人数据保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第 ...
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往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。 证券投资顾问事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第12条 明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会 ...
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及其业务人员得以依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾 将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。 违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得 ...
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为之行为。 前项之规定，于证券投资顾问事业之其它受雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券 列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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不适用 意见：十五、所营事业依环保法令应申领污染设施设置许可证或污染排放许可证或应缴纳污染防治费用或应设立环保专责单位人员者，该等事项是否依规定 股份发行新股案件之相关规定办理。 □是□否□不适用 意见： 四十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法第二章第二节收购专节规定之交易类型 ...
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、禁止不当得利与公平处理等五原则。公司负责人及全体员工不仅需注意其所负之法律责任，更应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率性等相关规定。公司 .经手人员除负责人、部门主管、分支机构经理人及基金经理人应遵守证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第十四条第一项之规定外，如知悉其个人交易将与公司 ...
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并设有信托监察人者，前项第四款应记载信托监察人之权利、义务及法律责任。 证券投资信托契约模板，应由中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会 二、董事会决议私募基金议事录。 三、基金经理人符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则规定资格条件之证明文件影本。 四、基金保管机构无第五 ...
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、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第20条 财务报告，每股净值不低于面额。 二、所经理之证券投资信托基金，每单位净资产价值低于单位面额之基金数目不得超过其所经理基金总数之二分之一。 三、最近半年未曾 ...
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