及相关资格,提经理事会议通过,报请主管机关核备及目的事业主管机关备查。 本会会务工作人员之遴选以公开甄试为原则。各单位如因业务需要,必须增补人员时, 其它加给、奖金及补助费等。 第68条 除理事长或经理事长指定外,本会会务人员不得任意对外发言或发布新闻稿,如其发言或发布新闻稿影响本会会务运作者,依第六 ...
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事业内部道德规范,爰参酌上开国家制度,订定本行为准则,供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline),各公司得依 证券投资服务。 四、专业原则:应持续充实专业职能,并有效运用于职务上之工作,树立专业投资理财风气。 五、保密原则:妥慎保管客户资料,禁止泄露机密 ...
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公司内部道德规范,爰参酌上开国家制度,订定本行为准则,供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline),各公司得依 证券投资服务。 四、专业原则:应持续充实专业职能,并有效运用于职务上之工作,树立专业投资理财风气。 五、保密原则:妥慎保管客户数据,禁止泄露机密 ...
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公司内部道德规范,爰参酌上开国家制度,订定本行为准则,供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline),各公司得依 证券投资服务。 四、专业原则:应持续充实专业职能,并有效运用于职务上之工作,树立专业投资理财风气。 五、保密原则:妥慎保管客户资料,禁止泄露机密 ...
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之业务人员三年以上。 前项第二款及第三款所定专业投资机构之范围及其工作项目,由本会公告。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务之内部稽核人员,得 列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义,举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历,并具专业投资机构相关工作经验五年以上,成绩优良。 三、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有 公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义,举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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会备查之规定,特订定本审核作业要点。 第2条 【申请程序】 证券投资托事业(以下简称申请人)向金管会申请开办国内证券投资信托基金电话交易业务,应先向本 【审查原则】 本公会对于申请案件之审查,除须遵守「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会务工作人员守则」之规定外,并应依下列原则办理: 一、承办人员 ...
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对各项营运活动之影响。 二、厘定稽核项目、时间、程序及方法。 第13条 事业内部稽核单位应拟订年度稽核计画。 前项年度稽核计画至少应包括将基金之操作、 年度稽核计画之稽核项目。 第二项之稽核报告、工作底稿及相关资料应至少保存三年。 第14条 事业内部稽核人员对于检查所发现之内部控制制度缺失及异常事项, ...
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以上控股之附属机构所管理之资产中,以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行: 并应具备下列资格之一: 一、依证券投资顾问事业管理规则规定,取得证券投资分析人员资格,并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之国内外 ...
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经理事业之特定情况而设计。期货经理事业之最高主管、各部门主管、企划幕僚、稽核人员,以及各业务单位相关人员,应组成内部控制制度设计作业小组,参与设计: ( 甄选、任用、升迁、培训等人事制度,俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员,协助管理阶层调查、评估内部控制制度,适时建议改进, ...
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