或限制买卖之处分者。 证券经纪商或期货经纪商曾受前项第三款至第七款之处分，经命其改善，于申请兼营证券投资顾问业务时仍未具体改善者，本会得不 未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订 ...
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机构： (一)成立满三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其百分之五十 应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之 ...
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准用之。 第五十三条、第五十四条及第五十六条之规定，于前条事业之人员准用之。 第十八条之二 （信托基金之管理） 证券投资信托事业募集之证券投资信托 文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 （罚则㈤） 违反第十八条第一项、第二十二条、第四 ...
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规定，于前条之事业准用之。 第五十三条、第五十四条及第五十六条之规定，于前条事业之人员准用之。 第十八条之二 证券投资信托事业募集之证券投资信托 证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 违反第十八条第一项、第二十二条、第四十三条第一项 ...
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投资信托基金投资国内不动产者，经中央银行同意之证明文件。 一二受托机构符合本条例第四条第二项规定之证明文件。 一三不动产管理机构符合信托业商业同业公会所定 议事录。 受托机构为外商机构者，得以总行授权单位或人员签署之文件代之。 八、信托财产之管理及处分方法说明书。委任不动产管理机构进行信托财产之管理或 ...
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及有效经营能力并具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，银行工作经验九年以上，并曾担任银行总行经理以上或同等职务或相当规模银行相当职务三 网络事业于限期内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第11条 金融信息网络事业董事、经理人或与其职责相当之人之配偶、二亲等以内之血亲或一亲 ...
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金融机构之需要，且具有投资关系，经主管机关核准者，得担任该等金融相关事业之董事长。 (三)依金融控股公司负责人资格条件及兼任子公司职务办法规定兼任者。 十四 纪录资料或讯息，未保持合理之正确性及完整性，或对主管机关、内部稽核单位及其它相关人员提供不完整、错误或引人误解之资料和报告。 九、对客户委托交易 ...
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经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六) 但公营事业因配合政府政策或已依「机关营缮工程及购置定制变卖财物稽察条例」办理者， ，系指该等人员本人。 (二) 所谓「办理第四条之承销事宜」，包括办理承销、承销后洽特定人认购或推荐证券商自行认购等事宜。 十、其它因事业范围、性质 ...
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经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六)但公营事业因配合政府政策或已依「机关营缮工程及购置定制变卖财物稽察条例」办理者， 系指该等人员本人。 (二)所谓「办理第四条之承销事宜」，包括办理承销、承销时推荐证券商自行认购、承销后洽特定人认购等事宜。 十、其它因事业范围、性质 ...
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经理，应具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并担任邮政事业工作经验八年以上成绩优良，且曾参加交通部洽商财政部认可之专业训练机构所举办之 破产之宣告，尚未复权者。 八、有违反保险法规定，曾受撤销签证精算人员资格处分在案者。 九、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示 ...
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