及内部控管，并避免利益冲突情事发生。 依此，各证券投资顾问事业有订定业务人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。 观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有 将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。 违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得请求 ...
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管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定 应将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得请求该 ...
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管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则」第十一条第四项，亦要求投顾事业应订定 应将处理情形通知公会。如有违反法令之情事时，并将查报主管机关及公会等相关单位。违反本行为准则第十一条个人交易限制之规定者，除前项处分外，公司并得请求该 ...
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相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券、期货机构或 登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订 ...
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.经手人员除负责人、部门主管、分支机构经理人及基金经理人应遵守证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第十四条第一项之规定外，如知悉其个人交易将 。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单报告 ...
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承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验四年以上，曾担任荐任八职等以上或同等职务，成绩优良。 四、 登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定 ...
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能力，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之国内外 权益之事项，于事实发生之日起二日内公告，向证期会申报并抄送证券相关单位。 前项所称重大影响投资人权益之事项，指下列事项： 一、存款不足之退票、 ...
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书。 七、受托机构董事会决议募集或私募不动产投资信托受益证券之议事录。受托机构为外商机构者，得以总行授权单位或人员签署之文件代之。 八、信托财产之管理 相关权利而持有受益证券者，应将受益证券提交经证券主管机关核准设立之证券集中保管事业办理集中保管，且自持有受益证券起一年内不得中途解除保管、转让或设质。 ...
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条 事业内部稽核单位应拟订年度稽核计画。 前项年度稽核计画至少应包括将基金之操作、申购、买回、出借或借入有价证券、会计及全权委托投资资产之操作等控制 年度稽核计画之稽核项目。 第二项之稽核报告、工作底稿及相关资料应至少保存三年。 第14条 事业内部稽核人员对于检查所发现之内部控制制度缺失及异常事项， ...
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之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖下列各控制重点： 1、指定专责单位(人员)负责 2、每笔交易是否确实纪录并经适当核准 三、应用控制电话交易作业 【审查原则】 本公会对于申请案件之审查，除须遵守「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会务工作人员守则」之规定外，并应依下列原则办理： 一、承办 ...
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