及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行细则第十二条规定缴交证照费之收据。 名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
成绩优良者。 四、担任金融信息系统软件设计项目负责人工作经验五年以上，成绩优良者。 五、有其它事实足资证明其具备银行专业知识或银行经营经验或信息专业 、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者，财政部不予核发营业执照 ...
//www.110.com/fagui/law_18429.html-了解详情
十以上控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： (一) 。 第一项所称专业投资机构及相关工作之范围，由证期会定之。 证券投资信托事业聘任总经理，应事先检具规画人选之符合资格证明文件，报证期会审查合格后 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
人员担任；各分支机构应指定资深主管人员担任专责督导主管，负责督导防制洗钱相关工作。 (二)客户有下列情形者，本公司职员应婉拒受理其申购或委托，并报告专责 重大违规事项，故意隐匿不予揭露者，应由总机构权责单位予以适当处理。 七、证券投资信托事业或证券投资顾问事业兼营其它行业业务时，亦应适用与该业务有关之 ...
//www.110.com/fagui/law_16284.html-了解详情
督察制度之建立 (一)架构公司内部应建立一直接对公司总经理以上阶层负责之中立监督单位并应建立内部督察程序，公司应确保执行查核之人员具备足以执行其职务之 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
证券投资信托暨顾问商业同业公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事业务广告及举办证券投资分析活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事 投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
落实公司内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依 投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密 ...
//www.110.com/fagui/law_17431.html-了解详情
落实公司内部道德规范，爰参酌上开国家制度，订定本行为准则，供投顾事业制定内部人员职业道德规范时参考援引。本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依 投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
，提经理事会议通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查。 本会会务工作人员之遴选以公开甄试为原则。各单位如因业务需要，必须增补人员时，应先依规定 或休养者，得请病假，全年合计不得超过廿八日，病假超过三日，应缴送医疗机构或医师证明文件。 三、因本人结婚者，准给婚假十四日。(应于三个月内请假完毕)四、 ...
//www.110.com/fagui/law_11521.html-了解详情
、期货、金融、保险行政或管理工作经验四年以上，曾担任荐任八职等以上或同等职务，成绩优良。 四、有其它学经历足资证明其具备证券金融专业知识、经营 公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务