条 本办法用词定义如下： 一、集中保管机构：指短期票券集中保管结算机构许可及管理办法所规定之短期票券集中保管结算机构。 二、参加人：指于集中保管 备查。 第11条 清算交割银行应设置投资人帐簿，记载下列事项： 一、投资人或其法定代理人姓名或名称、身分证或营利事业或扣缴单位统一编号、住所或居所、表明为 ...
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认可或证券主管机关核准经营信用评等事业之机构评定其短期债务具有适当履行财务承诺能力或相当等级以上之公司所发行。但本办法施行前经行政院核准者不在此限 控管风险单位订定相关内部作业程序，报经董事会核准后施行。 前项执行风险单位及控管风险单位应分别独立设置。 第7条 中华邮政公司以附条件交易债券及票券时，应 ...
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经营者。 四、其它不符合本办法规定者。 第17条 经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业申请担任短期票券集中保管结算机构业务者，应于主管机关许可后 ，应设隶属董事会之稽核单位及置总稽核乙名，独立执行稽核业务，并定期向董事会及监察人报告。 第27条 短期票券集中保管结算机构应设置委员会负责作业风险 ...
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前项第二款业务，应依证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)办理。 第6条 证券投资顾问事业之经理人、部门主管及业务人员 分支机构： 一、营业满二年。但因合并或受让而设置分支机构者，不在此限。 二、最近年度经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额。 ...
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第三条第三项第二款全权委托投资业务，应依证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 信托业依信托业法第八条第二项设立共同信托基金以 提供之文件除声明书及护照影本外，均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或政府机构出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第7条 证券投资信托 ...
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设有信托监察人，且能践行本法及本法授权订定之法令有关基金保管机构之相关义务及证券投资信托基金管理办法第六十二条第三项之义务。 前项第二款应于申请或申报 本会另有规定外，不得少于新台币九亿元。 第18条 证券投资信托事业为因应证券投资信托基金管理办法第七十条第一项但书及证券投资信托契约钜额受益凭证之买回 ...
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三项第二款全权委托投资业务，应依证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法(以下简称全权委托管理办法)规定办理。 第3条 有下列各款情事之一者 顾问事业，按法定最低实收资本额四千分之一计算。 二、证券投资顾问事业设置分支机构者，应缴证照费新台币二千元。 三、证券经纪商或期货经纪商兼营 ...
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申请设立分支机构： 一、营业满一年者。但因合并或受让而设置分支机构者，不在此限。 二、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额者。 前项年度财务报告，应送由同业公会汇送证期会。 第39条 证券投资信托事业依证券投资信托基金管理办法之规定所缔结之证券投资信托契约，应于发行受益凭证前，报经证期 ...
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、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令 定期提供之款待。 第四章 业务之执行 第十七条 负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人于执行业务时，除法令另有规定外， ...
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、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令 定期提供之款待。 第四章 业务之执行 第十七条 负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人于执行业务时，除法令另有规定外， ...
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