A)及检具其关系人、利用他人名义持有者之他人之姓名或名称、身分证字号或法人统一编号以替代申报。 (2)负责人(自然人)、部门主管、分支机构经理人及基金经理 制度之建立 (一)架构公司内部应建立一直接对公司总经理以上阶层负责之中立监督单位并应建立内部督察程序，公司应确保执行查核之人员具备足以执行其职务之 ...
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法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人。 第10条 证券投资信托事业应设置投资研究、财务会计、内部稽核等部门。 第11条 证券投资信托事业 载明兼营证券投资信托业务决议之董事会议事录。信托业为外国银行者，得以总行授权单位或人员签署之文件替代之。 三、董事及监察人名册。 四、同业公会出具之部门 ...
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网络事业之能力，显示其不适合担任跨行金融信息网络事业负责人者。 政府及法人股东，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，担任董事、监察人者，准用前项 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者，财政部不予核发营业执照 ...
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股东为法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人。 第6条 证券投资信托事业之董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上之股东，不得兼为其它国内 以上控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： ...
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股东为法人者，指受同一来源控制或具有相互控制关系之法人。 第10条 证券投资信托事业不得担任证券投资信托基金所购入股票发行公司之董事或监察人。但本会另 申购受益凭证发行价额扣除应保持之最低流动准备金及当日受益权单位买回价金总额后之余额。 证券投资信托事业办理第一项之借款期间，受益人申请买回应支付买回价 ...
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算后，其获利能力仍符合上柜规定条件者。 3.该非常规交易行为经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六) 但公营事业因配合政府政策或已 、其它因事业范围、性质或特殊情况，本中心认为不宜上柜者。 注：本认定标准所称「关系人」系指具有左列各款情事之一者： 一、属于法人或其它机构 ...
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设算后，其获利能力仍符合上柜规定条件者。 3.该非常规交易行为经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六)但公营事业因配合政府政策或已 十、其它因事业范围、性质或特殊情况，本中心认为不宜上柜者。注：本认定标准所称「关系人」系指具有左列各款情事之一者： 一、属于法人或其它机构 ...
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涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资顾问业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第8条 经营证券 登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订定 ...
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本外，均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或政府机关出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第5条 证券投资顾问事业之组织，以股份有限公司为限 统一编号、住址、公司所在地、出资额及认股比率。自然人发起人应检附身分证明文件；法人发起人应检附公司章程、公司设立登记证明文件影本、继续经营之证明文件、代表人 ...
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法定代理人之身分证或护照，以及征取代理人其它可资证明身分之证明文件。 2.客户为法人或其它机构时，除要求被授权人提供客户出具之授权书、被授权人身分证明 重大违规事项，故意隐匿不予揭露者，应由总机构权责单位予以适当处理。 七、证券投资信托事业或证券投资顾问事业兼营其它行业业务时，亦应适用与该业务有关之防 ...
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