其不适合从事证券投资信托业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务者，准用前项之规定。 第10条 证券投资信托事业之发起人于公司法第一百六十三条第二 依法办妥公司登记，并检具下列书件，向证期会申请核发营业执照： 一、申请书。 二、公司执照影本。 三、公司章程。 四、股东名册及股东会议事录。 ...
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个营业日内函送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称同业公会)汇报本会： 一、变更董事、监察人或经理人。 二、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼 。 四、律师对合并案适法性之评估意见。 第32条 证券投资信托事业申请合并，应填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核准： 一、参与合并证券 ...
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向本中心申请认购(售)权证发行人资格之认可者，应检具发行认购(售)权证资格认可申请书(附件一)，载明其应记载事项，连同应检附书件，向本中心申请，本中心 种类、发行单位总数及发行金额。 (四)发行条件(含发行价格、履约价格、履约期间、每单位代表股份等，如系发行上限型认购权证或下限型认售权证，则上(下)限 ...
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权证资格者，如有下列各款情事之一者，本中心得不予同意其资格之认可： 一、申请书件不完备，经本中心限期补正，逾期不能完成补正者。 二、申请事项有违反 证种类、发行单位总数及发行金额。 (四)发行条件(含发行价格、履约价格、履约期间、每单位代表股份等，如系发行上限型认购权证或下限型认售权证，则上(下)限之 ...
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”拟订，报请主管机关核定之。 第二章 银行之设立、变更、停业、解散 第52条 （银行之组织与设立标准） 银行为法人，其组织除法律另有规定或本法修正施行前经 办法由中央银行定之。 第74条 商业银行得向主管机关申请投资于金融相关事业。主管机关自申请书件送达之次日起十五日内，未表示反对者，视为已核准。但于 ...
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从事证券投资顾问业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第8条 经营证券投资顾问事业，应填具申请书，并检具下列文件，向 第十七条规定应制作之说明书。 五、同业公会同意入会之证明文件。 六、变更后信托业之营业执照影本。 七、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查 ...
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登记机构应将其承转单位、业务主管与经办人员联络数据及分支机构，函报国库局备查，变更时亦同。 七、为办理本债券各项登记，自然人及法人应向清算银行开立债券 前项方式办理提存，其提存人得以其中一人之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)为代表。清算银行应于寄存证相关联单之户名栏内载明提存代表之姓名 ...
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登记机构应将其承转单位、业务主管与经办人员联络资料及分支机构，函报国库局备查，变更时亦同。 七、为办理本债券各项登记，自然人及法人应向清算银行开立债券 前项方式办理提存，其提存人得以其中一人之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)为代表。清算银行应于寄存证相关联单之户名栏内载明提存代表之姓名 ...
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登记机构应将其承转单位、业务主管与经办人员联络数据及分支机构，函报国库局备查，变更时亦同。 七、为办理本债券各项登记，自然人及法人应向清算银行开立债券 前项方式办理提存，其提存人得以其中一人之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)为代表。清算银行应于寄存证相关联单之户名栏内载明提存代表之姓名 ...
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网络事业之能力，显示其不适合担任跨行金融信息网络事业负责人者。 政府及法人股东，其代表人或被指定代表行使职务之自然人，担任董事、监察人者，准用前项 妥公司设立登记并检同下列书件各三份，向财政部申请核发营业执照： 一、营业执照申请书。 二、公司登记证件。 三、交通部电信加值网络业务经营许可执照影本。 四 ...
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