条规定办理信托业务，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 十三、经查明接受他人利用其名义充任证券投资 其它受雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构经理人 ...
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。 外国人提供之文件除声明书及护照影本外，均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或政府机构出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第 规定情事之声明书。 八、总经理符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第三条规定之资格证明文件。 九、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)出具 ...
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三十三条规定办理信托业务，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年。 七、受破产之宣告，尚未复权，或曾任 、部门主管、分支机构经理人或业务人员违反证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第六条第一项专任或第二条第三项最低业务人员人数规定。 六、董事、监察人、经理 ...
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收受存款、受托经理信托资金、公众财产或办理国内外汇兑业务者，经判刑确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后，尚未逾三年者。 一○、违反信托业法第三十三条之规定 之其它受雇人准用之。 证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第29条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人及 ...
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逾五年者。 五、曾犯贪污罪，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 六、违反本法、银行法、金融控股公司法、信托业法、 ，有碍金融市场之稳定。 十一、其它经主管机关规定禁止之行为。 第13条 为票券商管理第三条第一项各款业务之人员，应具备下列资格条件之一： 一、参加票券 ...
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，本会章程第三十六条之规定，订定本规则。 第2条 本规则系作为会务工作人员管理之依据，于提经理事会通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查后实施，修正时 之罪外，其它之犯罪经判处有期徒刑以上之刑期确定，尚未执行或执行未毕者，但受缓刑宣告者，不在此限。 三、受保安处分或感训处分之裁判确定，尚未执行或 ...
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三年以上成绩优良者。 三、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，担任邮政事业行政管理或保险行政管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或同等职务， 训练合格证明文件。未取得者，不得执行签证业务。 第31条 签证精算人员有违反本法或本办法规定之情事，财政部得视情节轻重予以警告或撤销其签证资格，并通知 ...
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被指定代表行使职务之自然人，担任董事、监察人者，准用前项规定。 第6条 跨行金融信息网络事业之设立，总经理或与其职责相当之人，应具备领导及有效经营 ，包括下列项目： 一、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含 ...
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四十六条规定之董事、监察人资格证明文件。 一三、经理人名册及其资格证明文件。 一四、业务章则：应含组织结构、部门职掌、人员之配置、管理及培训、内部 、结算、交割、到期提示、兑偿与其帐簿划拨作业业务参加规约及处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 一二、参加人名册。 一三、十四日以上之仿真短期票 ...
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一、推介国内外证券商品，包括股票、债券、短期票券、基金受益凭证或股份或投资单位、证券化商品等，符合下列资格条件之一，但推介境外基金者，依境外基金管理办法 财富管理业务，如涉及兼营其它金融特许事业，人员之训练除应依各业之规定办理外，应规划财富管理业务专责部门人员之教育训练方案，俾提升其专业能力。该教育 ...
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