请求契约终止之损害赔偿或违约金。 证券投资顾问契约模板，由同业公会拟订，报经本会核定后实施；修正时，亦同。 第9条 证券投资顾问事业提供证券投资分析建议 名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反同业公会订 ...
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为便于信息内容之管理，乙方同意无偿提供二台电子显示器予甲方，并于甲方向电信单位申请之线路完成后，即提供上述设备供甲方查询使用。 第四条 甲方得委托乙方设计 ，乙方不得为其它目的而使用之。如有违反，甲方得课乙方新台二十万元违约金或终止本契约。 第一○条 乙方于传输使用交易信息时，有损害甲方之情事者，应 ...
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证明文件为之。 第27条 国际债券交易开始日之买卖断交易参考价格为一百货币单位。 国际债券每营业日参考价格计算方式如下： 一、依本系统前一营业日加权平均 差额及相关费用外，并应就应届给付结算款券不足部分支付本中心百分之一之违约金。 第43条 本中心经计算于本系统违约之证券商所缴存之给付结算准备金不足以 ...
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之规定： 一、初次挂牌者应先行申报封闭式基金之基本资料。 二、封闭式基金每受益权单位净资产价值：每营业日开盘前申报前一营业日之资料。 三、封闭式基金投资产业类股比例 期限截止后自行发现申报之信息有错误申请更正者，本公司得课新台币一万元之违约金，但其错漏如系由主管机关、本公司或投资人发现经查属实者，得依 ...
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提高其专业知识及素养；对同业之受托买卖业务人员(含营业部门经理人)，应顾念其所属单位多年培养人才之辛劳，不得有于三个月内任用同业同一营业据点超过三(不含)人或 处置，并为下列部分或全部之处置，及函报目的事业主管机关： 一、处以新台币五十万元以上一千万元以下之违约金；并得按次连续各处以每次提高一倍金额之 ...
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证券主管机关有类似前条第四款处分情事，前开子公司及在中华民国境内分支机构所营事业并应符合前条 第一款规定。 第7条 证券商申请营业处所经营衍生性金融商品交易业务者 47条 证券商有下列情事之一者，本中心得课以新台币五万元以上，三十万元以下之违约金： 一、违反第四条、第十二条、第十五条规定者。 二、未依 ...
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有价证券集中交易市场为其业务，非经主管机关核准，不得经营其他业务或对其他事业之投资。 第九十九条 （营业保证金） 证券交易所应向国库缴存营业保证金， 百十条 （会员违法行为之处罚） 会员制证券交易所对会员有下列行为之一者，应课以违约金，并得警告或停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 ...
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以其出资额为限。 第一百一十条 会员制证券交易所对会员有下列行为之一者，应课以违约金并得警告或停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反 或其关系人、证券商或其委托人、证券商同业公会、证券交易所或第十八条所定之事业，对于主管机关命令提出之帐簿、表册、文件或其他参考或报告资料之内容有 ...
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属成立生效。借券人、出借人违反应履行义务或声明事项时，应依约给付本中心违约金及负损害赔偿责任，并由本中心承担违约追缴或垫偿等权利义务六议借交易经 帐户申请书上所载之姓名、公司名称、代理人、负责人之姓名、身分证统一编号、营利事业或扣缴单位统一编号、地址或通讯处，如有变更者，应即经由清算银行、证券商或期货 ...
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11条 委托人信用帐户申请书上所载本人、代理人、代表人之姓名、身分证统一编号、营利事业或扣缴单位统一编号、地址或通讯处，如有变更应即以书面通知本公司；未为通知者 ，除依该项之规定办理外，并自逾期之日起，至清偿日止，按核定利率百分之十加收融资违约金，或按融券手续费率加收相当于一次手续费之融券违约金。 第 ...
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