监控作业流程。此种作业宜于例行营运活动中持续进行，或(并)于事后作离线之观察与了解。监控作业中所发现之缺失均应依规定上报。 守则说明： 1.在营运活动 条款疏漏、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争缺乏适当响应、或产业变动缺乏适当 ...
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自有账户。 6.更正账号 (1)成交日及成交日后第一营业日申报 证券商发生买卖客户账号错误，应填具「债券等价成交更正帐号申报申请书」，并操作「债券等价成交 划拨账户自有帐拨入客户保管划拨账户。 5.债券存折数据更正作业 卖方自营商发现债券存折内容与成交资料不符需办理债券存折资料更正时，依下列程序办理： ...
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帐户。 6.更正帐号 (1)成交日及成交日后第一营业日申报证券商发生买卖客户帐号错误，应填具「债券等价成交更正帐号申报申请书」，并操作「债券等价成交更正 划拨帐户自有帐拨入客户保管划拨帐户。 5.债券存折资料更正作业卖方自营商发现债券存折内容与成交资料不符需办理债券存折资料更正时，依下列程序办理： ( ...
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另行检送后，将原样张退还注销。 第7条 市库支票之式样、暗记及市长官章经发现与原样张不符者，代理市库银行不得兑付，由代理市库银行出具临时收据交付执票人 库支票补发登记簿。 第22条 财政局遗失签妥之市库支票，已通知代理市库银行止付，事后寻获，经查明尚未补发者，应即具函叙明注销止付原因，通知代理市库银行 ...
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投资契约前，检附该核准函及本公会另行规定之证明文件。 第12条 受任人发现客户有下列各款情事之一者，应拒绝签订全权委托投资契约： 一、未成年人未经法定代理人之 之密码。 四、前款采第(二)及(三)目且未经事先书面约定或交换密码者，事后应于三日内补发书面指示正本。 五、各种形式之指示函应依序编号，并留存 ...
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衍生性商品交易，依所订从事衍生性商品交易处理程序规定授权相关人员办理者，事后应提报董事会。 第21条 公开发行公司从事衍生性商品交易，应建立备查簿， 并按月稽核交易部门对从事衍生性商品交易处理程序之遵循情形，作成稽核报告，如发现重大违规情事，应以书面通知各监察人。 第22条 公开发行公司办理合并、分割 ...
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