行使职务时，准用前项规定。 第8条 经营证券投资顾问事业，应填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核准： 一、公司章程。 二、营业计画书：载明业务经营之 三十三条、本法第五十三条及第五十四条情事之声明书。 四、依全权委托管理办法第十七条规定应制作之说明书。 五、同业公会同意入会之证明文件。 六、变更后 ...
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基金募集与受益凭证发行之核准。 (五)证券投资信托基金私募与受益凭证发行之备查。 (六)证券投资信托基金管理、业务规章及其有关契约之研拟或审核。 (七 搜集、调查、整理、分析。 (三)国内外经济产业景气变动与证券暨期货市场相关信息之搜集比较与分析。 (四)公开发行公司公开信息揭露之评鉴。 (五)本局委 ...
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第一章 通则 第1条 （立法目的） 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 （银行之 （募集信托资金之核准与管理） 信托投资公司募集共同信托基金，应先拟具发行计画，报经”中央主管机关”核准。 前项共同信托基金管理办法，由”中央主管机关” ...
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条 （同业间借贷组织） 银行为相互调剂准备，并提高货币信用之效能，得订定章程，成立同业间之借贷组织。 第四十八条 （接受第三人请求停止给付或扣留 十五条 （募集信托资金之核准与管理） 信托投资公司募集共同信托基金，应先拟具发行计划，报经中央主管机关核准。 前项共同信托基金管理办法，由中央主管机关定之。 ...
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之组织。 第47条 银行为相互调剂准备，并提高货币信用之效能，得订定章程，成立同业间之借贷组织。 第47-1条 经营货币市场业务或信用卡业务之机关， 机关作定期会计报告。 第115条 信托投资公司募集共同信托基金，应先拟具发行计画，报经中央主管机关核准。 前项共同信托基金管理办法，由中央主管机关定之。 ...
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或就个别有价证券之买卖进行推介。 十二、对证券市场之行情研判、市场分析及产业趋势，未列合理研判依据。 十三、以主力外围、集团炒作、内线消息或其它 证券机构具本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第21条 申请经营外国 ...
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