是否过于集中： (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3.证券商宜采量化之模型或方法衡量信用风险，并 内部控管机制。 4.证券商若欲采用内部模型法计算资本适足率，应经主管机关核准与确认。 5.3.2 薪酬政策 证券商之薪酬制度宜与其目标取向相呼应 ...
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］ 8．在理事会具有重审、修改、补充其决定权力的条件下，特别委员会全权制定政策，监督并指导由其成立目的决定的有关工作和职能。 9．非经理事会再次任命， 规定）及有关上述股份的买卖票据，应由代表让渡人的个人代表、受托人、破产案产业管理人、或破产管理人（视情况而定），让渡人或获准代表受让人的被提名人填制， ...
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合并财务报表，分析存货净额变动之合理性，说明母子公司备抵存货跌价损失与呆滞损失提列政策及提列之适足性评估，并与同业比较评估。 (三)最近三年度之业绩及申请年度截至最近期止之业绩概况： 1.依该公司内部数据及搜集产业报导相关资料，分析最近三年度及申请年度截至最近期止之业绩变化情形是否有异常变化 ...
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公司之营运风险。 (2)了解该公司目的事业成就与不成就之关键因素。 (3)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并加以分析影响该公司未来发展之 报表，分析存货净额变动之合理性，说明母子公司备抵存货跌价损失与呆滞损失提列政策及提列之适足性评估，并与同业比较评估。 (三)最近三年度业绩及 ...
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变化情形之原因并分析是否合理，是否有销售集中之风险，并简述该公司之销售政策；最近三年度各主要供货商名称、进货净额占当年度进货净额百分比及其金额，并分析 之计划内容。减、增资前后对发行人每股净值及每股盈余之影响。发行人系非受产业或景气影响产生亏损，是否已依规定委托会计师就内部控制制度进行项目查核？是否就 ...
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第1条 （立法目的） 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 （银行之定义） 本法称银行， 务清算之金融信息服务事业，未经主管机关许可，而擅自营业者，依前项规定处罚。 法人犯前二项之罪者，处罚其行为负责人。 第125- 1条 散布流言或以诈 ...
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第一章 通则 第1条 为健全银行业务经营，保障存款人权益，适应产业发展，并使银行信用配合国家金融政策，特制定本法。 第2条 本法称银行，谓依本法组织登记， 务清算之金融信息服务事业，未经主管机关许可，而擅自营业者，依前项规定处罚。 法人犯前二项之罪者，处罚其行为负责人。 第125-1条 散布流言或以诈 ...
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者。 4.使用自有模型计算市场风险所需资本之银行，对每一类适用自有模型法之资产组合，应揭露下列事项： (1)使用模型之特点。 (2)资产组合进行压力测试 流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对银行财务业务之影响及因应 ...
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4.使用自有模型计算市场风险所需资本之票券金融公司，对每一类适用自有模型法之资产组合，应揭露下列事项： (1)使用模型之特点。 (2)资产组合进行压力测试 管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融公司财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对票券金融公司财务业务之 ...
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发布全文19条；并自九十五年一月一日施行 第1条 本准则依信用合作社法(以下简称本法)第三十七条准用银行法第四十九条第一项规定订定之 。 (2)权益风险。 (3)外汇风险。 (三)国内外重要政策及法律变动对信用合作社财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对信用合作社财务业务之影响及因应 ...
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