之产业相关资料。 (二)该公司营运风险 1.业务： (1)搜集产业报导之相关数据，依产品或服务项目之市场占有率、相关机器设备、人力资料等状况加以说明，并与同业 最近一会计年度或申请上柜会计年度内，其单一海外营业据点或子公司符合左列标准之一者，推荐证券商应派员实地辅导及评估其内部控制执行情形，若未达到左 ...
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经济，就发行公司所属行业之营运风险(如景气循环、行业上下游变化、行业未来发展及产品可替代性等营运风险)列示说明。 (二)该公司营运风险： 承销商就发行公司之 准则补充规定」有关上市审查准则第九条第一项各款所列不宜上市情事之认定标准审查意见。 一○、评估是否符合特定行业或组织型态公司之上市规定。 一一、 ...
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八)折现因子之各内含因素(流动性贴水、债信风险等)。 (九)股价年报酬率之标准差。 (十)计算认股权证所参考之股价。 (十一)其它决定发行价格之因素。 数据来源及参考依据。 (二)营业计划书内容之合理性及可行性： 1.业务范围：主要产品或业务项目，及所营业务是否符合法令规定。 2.经营原则与方针：各项 ...
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是否有异常情事，暨评估是否有进货集中之风险。 6.取得该公司最近三年度主要产品之主要原料每年采购量及单价，并搜集一般市场行情资料，比较有无重大异常 5)该公司申请上市会计年度或最近一个会计年度其单一海外营业据点或子公司符合左列标准之一者，承销商应派员实地辅导及评估其内部控制执行情形： 该公司之营业收入 ...
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后办理： (一)法规遵循声明书。 (二)总行自有资本与风险性资产比率不低于银行法规定标准之证明文件。 (三)董〈理〉事会或适当人员授权之证明文件。 (四 本业务人员相关从业经验或专业训练之证明文件。(五)营业计画书： 1.产品介绍。 2.办理部门及内部组织分工。 3.风险管理措施。 4.会计处理及报表 ...
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。 守则说明： 1.风险管理政策之拟定应考虑以下因素： (1)证券商整体营运策略与产品种类。 (2)交易的规模、性质与复杂程度。 (3)对风险的容忍程度。 (4 事件间之关联性。 8.为辨识商品风险因子，可运用商品/风险矩阵做为参考标准。 3.3 风险之衡量 证券商辨识不同商品所含之风险因子后，宜订定 ...
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预计未来处分或开发计画。(附表三十九)二、租赁资产： (一)资本租赁：揭露标准及揭露项目同前款第一目。 (二)营业租赁：每年租金达五百万元以上之 概况及未来发展性。 四、发行人之营业计画书内容： (一)业务范围：列明主要产品或业务项目。 (二)经营原则与方针：列明各项经营原则与方针。 (三)业务发展计 ...
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应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券投资信托及顾问法、证券投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资 敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 ...
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负责人与受雇人直接或间接收受客户或第三人之馈赠或其它利益，应订定规范标准及管理措施，以避免有与客户利益冲突、破坏公司形象或违反法令之情事产生。 资料留存备查。其内容应涵盖总体经济分析、产业分析、个别公司各项财务资料分析、产品及其市场分析、股价变动分析与公司未来发展趋势分析等。 第9条 本公会会员及其 ...
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中华民国证券暨期货市场发展基金会评选之金彝奖。 10.香港指针杂志(Benchmark)所颁布之绩效评比及杰出基金奖。 11.工商时报与美国标准普尔基金评鉴公司(Standard Poor`s Fund Services)所主办发布之「台湾基金奖」。 12.英商渣打银行及美国里伯(Lipper)基金 ...
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