定发布全文8点；并自公告日起实施 中华民国九十三年十月六日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立 出现时，或公司本身产品种类、模型使用及内部控制有重大变动时均应增强之。 (3)上述模型检验范围须包含数量性测试与模型管理制度之运作情形。担任 ...
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证券商是否取得系统建置之原始程序代码 5.风险管理系统是否提供实时监控功能 6.风险管理信息系统是否确保跨部门与跨产品间所采用之计算方法与模型及数据具有 组合的定量与定性影响分析，并针对其结果提出因应措施 2.是否已建立危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续运作 七、绩效衡量 1.是否定期使用 ...
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作限额，应定期检讨提报董(理)事会审定。 (二)银行办理衍生性金融商品业务，应订定风险管理制度，对于交易风险之辨识、衡量、监控及报告等程序落实管理。 程序。对机构投资人以外之销售对象，应由客户声明银行已派专人解说，且在各项产品说明书及风险预告书上具签确认。 (二)前项风险预告书应于明显处充分揭露各种 ...
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、保管与记录等之政策及程序。 八、研发循环：包括对基础研究、产品设计、技术研发、产品试作与测试、研发记录及文件保管等之政策及程序。 公开发行公司 政府法令之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各子公司 ...
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办理财富管理业务，应建立一套商品适合度政策，其内容至少应包括客户风险等级、产品风险等级之分类，俾依据客户风险之承受度提供客户适当之商品，并应建立监控 应注意事项」规定，银行应特别针对理财业务人员订定训练及考评制度。 2.课程规划以有助于提升财富管理业务专责部门人员执行其业务之职能为原则，包括新进人员、 ...
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与发行，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)审核有价证券之募集与发行、公开招募、补办公开发行、无偿配发新股 认购。但其未来三年之释股计画已经目的事业主管机关核准，并出具会计制度健全之意见书者，得免保留一定比率由证券承销商自行认购。 公开招募价格应由证券 ...
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另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之 。 五、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、进修、训练、退休制度与其实施状况，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)说明最近 ...
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合理性、发行价格订定方式及对股东权益之影响。 (六)发行人向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申报(请)募集与发行有价证券，发行办法依规定采弹性订 需求规划：人力之需求、人员招募方式、培育、训练、升迁、考核、薪资制度与职工福利等各项措施及其合理性。 (5)财务规划及资金运用计划项目及其合理性。 ...
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适法│□正常□异常□不适用│││。│││├────────────────┼──────────┼──┤│八、向关系人购买不动产涉有非常规││││交易者，是否已依行政院金融监││││督管理委员会 (以下简称本会) ││││「公开发行公司取得或处分资产││││处理准则」第十七条规定办理下││││列事项 ...
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分布比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书刊印日 十九条第二项。 (四)银行法第二十五条第一项至第三项、信托投资公司管理规则第四条 。 (五)银行法第五十条。 (六)银行法第三十二条、第三 ...
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