监控与评估作业之执行。 (4)监控业务单位之风险限额，于发现业务单位之风险承担有违反限额之情事时，应督促采取相关改正措施。 (5)进行业务单位风险调整后 风险。 4.流动性风险系指无法将资产变现或取得足够资金，以致不能履行到期责任的风险 (称为「资金流动性风险」) ，以及由于市场深度不足或失序，处理或 ...
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之专业证照 二、董事会 1.董事会应确保风险管理之有效执行，并负风险管理最终责任 2.董事会下是否设置风险管理委员会或审计委员会，负责监督风险管理之执行 3.证券商 )于风险管理架构中之功能及权责 三、业务单位业务单位应了解其业务经营所承担之风险，参与风险管理机制之订定，并遵守公司所核准之风险管理机制 ...
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