。 守则说明： 1.风险管理政策之拟定应考虑以下因素： (1)证券商整体营运策略与产品种类。 (2)交易的规模、性质与复杂程度。 (3)对风险的容忍程度。 (4 发生重大危机时仍可持续运作。 守则说明： 1.该制度应明确定义与分配责任归属，并给予适当授权。 2.该制度内容应包含系统备份与回复、快速建立 ...
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，就发行公司所属行业之营运风险(如景气循环、行业上下游变化、行业未来发展及产品可替代性等营运风险)列示说明。 (二)该公司营运风险： 承销商就发行公司之 。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 九、评估是否有「台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则 ...
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所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应于工作底稿签名，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 三、承销商于提供发行人过去 、数据来源及参考依据。 (二)营业计划书内容之合理性及可行性： 1.业务范围：主要产品或业务项目，及所营业务是否符合法令规定。 2.经营原则与方针：各项 ...
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