联盟或│□正常□异常□不适用│││其它业务合作计划或重要││││契约之签订、变更、终止││││或解除、改变业务计划之││││重要内容、完成新产品开││││发、试验之产品已开发成││││功且正式进入量产阶段、││││取得或出让专利权、商标││││专用权、著作权或其它智││││慧财产权之交易，对公司 ...
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学经历及最近五年度每年投入之研发费用与开发成功之技术或产品。 (四)长、短期业务发展计画。 二、市场及产销概况： (一)市场分析：分析公司主要商品(服务)之销售(提供)地区、市场占有率及市场未来之供需状况与成长性、竞争利基及发展远景之有利、不利因素与因应对策。 ...
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，则再评估发行人之授信政策、交易条件、款项收回、所售产品关系企业后续投入生产或再销售之情形及其合理性，如未符一般交易常规，其差异之原因及 程序、数据来源及参考依据。 (二)营业计划书内容之合理性及可行性： 1.业务范围：主要产品或业务项目，及所营业务是否符合法令规定。 2.经营原则与方针：各项经营原则 ...
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产业相关资料。 (二)该公司营运风险 1.业务： (1)搜集产业报导之相关数据，依产品或服务项目之市场占有率、相关机器设备、人力资料等状况加以说明，并与 据点或子公司之组织、生产及营运等相关作业情形。 取得该等营业据点或子公司销售收款循环、采购付款循环、生产仓储循环及研发循环等循环简介及有关作业流程， ...
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是否有异常情事，暨评估是否有进货集中之风险。 6.取得该公司最近三年度主要产品之主要原料每年采购量及单价，并搜集一般市场行情资料，比较有无重大异常 营业据点或子公司之组织、生产及营运等相关作业情形。 取得该等营业据点或子公司销售收款循环、采购付款循环、生产仓储循环及研发循环等循环简介及有关作业流程，并 ...
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经济，就发行公司所属行业之营运风险(如景气循环、行业上下游变化、行业未来发展及产品可替代性等营运风险)列示说明。 (二)该公司营运风险： 承销商就发行公司之 、业务状况 (一)营业概况应列明 1最近三年度及申请年度截至最近期止主要销售对象及供货商(年度前十名或占年度营业收入净额或进货净额五％以上者)之 ...
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(指该产品所产生之营业收入占该公司营业收入百分之二十以上)且来自该增加主要产品之营业收入合计或营业利益合计占各该年度同一项目达百分之五十以上者。但主要产品 上柜公司于现金发行新股或兴柜股票公司办理现金发行新股作为初次上市、上柜公开销售时，除本会另有规定者外，应由证券承销商评估其申报(请)年度财务预测及 ...
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机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告，无须标示警语。 第8条 总代理人或其委任之销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及其它营业 者，应刊印「本境外基金经行政院金融监督管理委员会核准或申报生效在国内募集及销售，惟不表示绝无风险。投资人持有本境外基金至到期日时，始可享有_____％的 ...
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四)负责本业务人员相关从业经验或专业训练之证明文件。(五)营业计画书： 1.产品介绍。 2.办理部门及内部组织分工。 3.风险管理措施。 4.会计处理及报表揭露 及风险预告书之作业程序。对机构投资人以外之销售对象，应由客户声明银行已派专人解说，且在各项产品说明书及风险预告书上具签确认。 (二)前项风险 ...
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内容至少应包括客户风险等级、产品风险等级之分类，俾依据客户风险之承受度提供客户适当之商品，并应建立监控机制，以避免理财业务人员不当销售或推介之行为。该 ，而银行办理财富管理业务，须广泛了解客户之家庭背景、生涯规划等，以期精确销售或推介适合客户之商品。 银行办理财富管理业务，应于受理前进行下列程序，以 ...
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