风险性资产比率不低于银行法规定标准之证明文件。 (三)董〈理〉事会或适当人员授权之证明文件。 (四)负责本业务人员相关从业经验或专业训练之证明文件。(五)营业 误导客户，让客户适当及确实了解产品所涉风险，并应订定向客户交付商品说明书及风险预告书之作业程序。对机构投资人以外之销售对象，应由客户声明银行已 ...
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办理财富管理业务，应建立一套商品适合度政策，其内容至少应包括客户风险等级、产品风险等级之分类，俾依据客户风险之承受度提供客户适当之商品，并应建立监控 承受度销售或推介客户适当之商品或投资组合，非经适当之授权，不得销售或推介逾越客户财力状况或合适之投资范围以外之商品。 第3条 银行财富管理业务专责部门之 ...
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