、第二组、第三组、第四组、第五组、第六组、信息室、秘书室、人事室、会计室、政风室及统计室。 第4条 第一组掌理银行与金融控股公司监理 与美洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)美洲金融情势发展之观察及研究。 (五)外银管理办法、银行作业委外规范之拟订及解释。 (六)银行办理衍生性金融商品规范之拟订及 ...
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、市场定位与客户区隔、商品与服务项目及组织架构与责任分工等。 (二)作业程序：其内容至少应包括下列项目： 1.财富管理业务人员之人事管理办法。 2.了解客户(KnowYourCustomers)评估作业程序。 3.监视不寻常或可疑交易之作业程序。 4.客户数据运用、保密及客户意见反映处理程序。 5. ...
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风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 数据文件，并配合检讨评估客户投资能力。另内部稽核人员并应定期查核客户之档案，以确保其一致性及完整性。其检视及查核之频率得视往来关系之规模、 ...
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服务规则及相关人事办││││法(5) 人事签呈││││ (二) (1) 训练进修考察研究及报告│ (二) 十年│││(2) 相关奖金计算表││││ (三) 出勤纪录│ (三) 三年││││││├────────────────┼───────┼─────┤│三、本会公文档案││││ (一) 收文及 ...
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4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事、风险控管作业之查核、内部控制与内部稽核制度之 并熟谙期货经理事业现行内部控制各种制度、规章，尚应透彻了解受查单位之单行办法及特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往 ...
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制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之效率，例如确定各部门适当之人事编组、 并熟谙期货经理事业现行内部控制各种制度、规章，尚应透彻了解受查单位之单行办法及特殊情况。 (六)稽核人员应事前熟知受查单位之历史背景、重要资料及以往 ...
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控股公司负责人兼任子公司职务办法及相关法令之规定办理。 第53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司 定期向董事会及监察人报告，金融控股公司并应赋予总稽核对稽核单位之人事自主权。 金融控股公司内部稽核人员应具备符合法令规定之资格条件，并应参加 ...
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