市场发展、纪律及消费者保护事项，并分科办事： 一、第一科： (一)保险申诉制度之规划及执行。 (二)保险申诉案件之处理。 (三)配合办理行政院消费者保护委员会之各项 、管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第10条 会计室掌 ...
//www.110.com/fagui/law_8504.html-了解详情
办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准 、管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十一、本局人事规章之拟订。 十二、其它有关人事管理服务及上级交办事项。 第17条 会计室掌 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
、第一科办理下列事项： (一)银行法及其相关子法之拟订、解释。 (二)银行业公司治理制度规划。 (三)两岸金融往来法制之研拟。 (四)动产担保交易法及票据法之拟订及解释 局人事人员之任免、迁调、奖惩、考核等拟办事项。 十四、其它有关人事管理及上级交办事项。 第13条 会计室掌理下列事项： 一、岁入、出 ...
//www.110.com/fagui/law_8123.html-了解详情
)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事管理(含轮调及休假规定)。 (六)对外信息揭露作业管理。 (七)委外作业管理。 (八)其它业务之规范及作业程序。 前项 与职掌，并编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部 ...
//www.110.com/fagui/law_18076.html-了解详情
。 (五)利害关系人交易规范。 (六)股权管理。 (七)会计暨财务报表编制流程、总务、信息、人事管理。 (八)对外信息揭露作业管理。 (九)其它业务之规范及作业程序 (附表)，提报董事会通过，于每会计年度终了后四个月内将内部控制制度声明书内容揭露于金融控股公司网站并于主管机关指定网站办理公告申报。前项 ...
//www.110.com/fagui/law_16602.html-了解详情
管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人交易规范、会计、总务、信息、人事管理及其它业务之政策及作业程序，并依其业务性质及规模有适切之内部 。 第20条 金融控股公司遵守法令单位及稽核单位应分别订定法令遵循与内部控制制度之评估内容与程序，并督导各单位定期自行评估执行情形，以作为出具内部控制声明 ...
//www.110.com/fagui/law_15131.html-了解详情
第7条 综合计划处分设二科，各科掌理下列事项： 一、第一科： (一)关于金融制度及监理政策之研拟、建议及协调事项。 (二)关于金融业务之研究发展及改进事项。 本机关人事人员任免、迁调、考核、奖惩案件之拟办。十、其它有关人事管理事项。十一、其它交办事项。 第13条 会计室掌理下列事项： 一、本会所属岁 ...
//www.110.com/fagui/law_9491.html-了解详情
(四)为求文字精简，本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会证券期货局：主管机关2.台湾期货交易所股份有限份公司：期交所3.台湾证券 各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之效率，例如确定各部门适当之人事编组 ...
//www.110.com/fagui/law_11522.html-了解详情
业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业 。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (四)业务推广及客户账户之风险管理作业准则。 (五)内线交易及利益冲突之防范机制。 (六)客户纷争之处理程序。 ...
//www.110.com/fagui/law_17807.html-了解详情
。 七、证券商订定财富管理业务人员之人事管理办法，内容至少应包括人员之资格条件、专业训练与资格、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理 应将提供各项商品与服务之收费标准与明细充分揭露。 (九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 ...
//www.110.com/fagui/law_8025.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务