资料，以进行适当之量化衡量与管理。 守则说明： 1.作业风险包括内部之人员、流程与信息系统风险及外部之事件所造成直接或间接损失之风险，证券商应于平日 与证券商之风控处理组织架构及控管方式相搭配。 2.风险管理信息系统宜采集中式 (中央层级向下分派) 信息管理方式，以确保跨部门与跨产品间所采用之计算方法 ...
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信用评等。 证券商或风险管理机构属外国机构或属本国金融控股公司之子公司者，得采集团控股公司之信用评级，并由控股公司提供无条件且不可撤销之保证。控股公司之 证券商向本中心申请认购(售)权证发行或交易后，发布或引用标的证券未经证实之相关信息，以作为对其申请事项之宣传者，本中心得不予同意该权证申请发行或交易 ...
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境内设立分支机构者，应指定该中华民国境内之分支机构负责办理权证之发行、履约及信息揭露相关事宜。且不得适用本准则第五条及第七条第二项规定。 第5条 信用评等。 发行人或风险管理机构属外国机构或属本国金融控股公司之子公司者，得采集团控股公司之信用评级，并由控股公司提供无条件且不可撤销之保证，控股公司之 ...
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