或提供之文件资料无法进行查证，应予以婉拒。 6.客户不寻常拖延应补充之身分证明文件，应予以婉拒。 7.受理开户时，有其它异常情形，客户无法提出合理说明 帐户加强监控。 (四)客户有下列情形应婉拒服务并直接报告主管： 1.意图说服从业人员免去完成该交易应填报之资料。 2.探询逃避申报之可能性。 3.急欲 ...
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客户身份，必要时应实地查访客户，并作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或 参加国外讲习，搜集国外法令等资料，对期货商有参考价值者，由期货商对该从业人员予以奖励。 第7条 本注意事项经董事会(或分层授权之权责单位)通过后实施， ...
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应包括本项业务之发展策略、高净值客户之条件、提供服务之范围、财务目标(例如收入、资产管理规模与新客户开发数量之预期目标)及风险承受度等。 (二)作业准则： 、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，银行应持续进行人员之教育训练，并依各项作业程序规范订定业务人员 ...
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训练与资格、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，证券商应持续进行人员之教育训练，并依各项作业程序规范订定业务人员 事项第五点所列经营政策及各项作业程序等。 (三)符合办理本项业务资格条件之证明文件(未受本会处分部分免)。外国证券商在中华民国境内之分支机构申请办理本项 ...
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应申领污染设施设置许可证或污染排放许可证或应缴纳污染防治费用或应设立环保专责单位人员者，其申领、缴纳或设立情形之说明。 (二)列示公司有关对防治环境污染 、偿还债务者，应就流动资产、流动负债及负债总额之增减情形、利息支出、营业收入等科目及每股盈余予以比较说明，并分析财务结构。 第23条 本次现金增资、 ...
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或在销售交易中的现行要价。 专业会计师 即根据专业会计师条例注册并持现行从业证书的专业会计人员。 购货日记帐 即由系统记载的某个特定会员或合伙人作为买方所进行的 保留其会议和相应业务的记录。会议记录应由该次会议或下次会议主席签字，证明其所记录的事实和所作的决定。 22．经由所有特别委员会成员以书面形式 ...
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标准之证明文件。 (三)董〈理〉事会或适当人员授权之证明文件。 (四)负责本业务人员相关从业经验或专业训练之证明文件。(五)营业计画书： 1.产品介绍。 2. 内线交易行为之管理机制。 十四、银行不得利用金融衍生性商品递延、隐藏损失或虚报、提前认列收入等或帮助客户递延、隐藏损失或虚报、提前认列收入等 ...
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