交易执行及第二款、第三款业务之业务员，应具备下列资格条件之一： 一、取得期货交易分析人员资格者。 二、依期货商负责人及业务员管理规则第五 全国期货商业同业公会联合会撤销业务员登记。 第53条 期货经理事业负责人、业务员、其它从业人员及其配偶从事期货交易之相关管理规范，由全国期货商业同业公会联合会订定， ...
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下列资格条件之一： 一、依期货经理事业管理规则规定，取得期货交易分析人员资格者。 二、依期货商负责人及业务员管理规则第五条第一项第一款至第三款规定 六、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员职务。 第26条 期货 ...
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时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考 条 受任人为维护全权委托期货交易决策独立性及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应 ...
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时，就其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考 条 受任人为维护全权委托期货交易决策独立性及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应 ...
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不少于6个班次。实行煤矿企业负责人下井带班考勤与《生产经营单位主要负责人安全资格证书》年检、复审挂钩制度。凡下井天数、带班次数达不到要求的， 煤矿职工工伤保险制度，建立煤矿安全风险抵押金制度。煤矿企业必须按照法律、法规为煤矿从业人员全部办理工伤保险；煤矿在生产过程中发生死亡事故，由同级煤炭管理部门责令 ...
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应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率性等相关规定。公司亦有义务教育从业人员，使其了解并遵守相关规定，共同维护投信事业之声誉与发展。 2.诚信 外，应安排保管机构，采取所有合理措施，以确保保管机构具备执行其职能之适当资格，公司亦应持续注意保管机构之财务状况。 公司为确保客户交托保管之资产获得 ...
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制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之 人事管理办法，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，银行应持续进行 ...
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之人事管理办法，内容至少应包括人员之资格条件、专业训练与资格、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，证券商应持续进行 本注意事项第五点所列经营政策及各项作业程序等。 (三)符合办理本项业务资格条件之证明文件(未受本会处分部分免)。外国证券商在中华民国境内之分支机构申请 ...
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控制之基本目的在于促进银行健全经营，并应由其董(理)事会、管理阶层及所有从业人员共同遵行，以合理确保达成下列目标： 一、营运之效果及效率。 二、财务 各级主管，应自中华民国94年6月14日修正发布之日起一年内具备第一项之资格或完成前项之训练。 第25条 银行年度财务报表由会计师办理查核签证时，应委托 ...
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组长一人；专员、干事、助理干事、办事员三至五人。办理下列工作： (一)办理从业人员职前与在职训练。 (二)举办期货业务讲座、说明会等教育宣传活动。 (三)办理 工作人员之聘用，应于试用期满成绩合格后，由秘书长检具学经历及资格证件，提经理事会议通过，报请主管机关核备及目的事业主管机关备查。 第5条 本 ...
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