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型态、企业文化及所承担风险主要内涵之差异等因素；但执行风险管理之单位或个人应保持独立性，则为影响风险管理成效的重要共同原则。 2.风险管理非仅风险反应，而使证券商收益或资本受到实时或未来可能损失的风险。 3.声誉风险是指任何有关证券商经营的负面事项，不论事情是否属实，而可能导致证券商的客户基础缩小、 ...

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