对于所有业务之流动性风险(包括市场流动性风险与资金流动性风险)，应订定适当之控管办法，并落实执行。 守则说明 1.证券商应考虑持有部位之集中程度，及市场成交量概况 策略与经营活动间之一致性，宜于奖酬制度、投资机会评估、产品定价、利润分析、投资组合管理、风险限额设定与资本结构决策中，参酌运用风险调整后 ...
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投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令、 十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十六条 非因职务需要 ...
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投资顾问事业设置标准、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令 敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十 ...
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第十八条之三、「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之 敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四 ...
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与发行，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)审核有价证券之募集与发行、公开招募、补办公开发行、无偿配发新股 股利之金额。 3专供偿还一年内到期之公司债本息或支付该债券持有人依发行办法请求赎回之金额。 4发行普通公司债者，承诺将于一年内用于购买固定资产之 ...
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(五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 ( 及未来发展性。 四、发行人之营业计画书内容： (一)业务范围：列明主要产品或业务项目。 (二)经营原则与方针：列明各项经营原则与方针。 (三)业务发展 ...
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关系企业者，则再评估发行人之授信政策、交易条件、款项收回、所售产品关系企业后续投入生产或再销售之情形及其合理性，如未符一般交易常规，其差异之 定方式及对股东权益之影响。 (六)发行人向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申报(请)募集与发行有价证券，发行办法依规定采弹性订定方式者，是否已评估左列 ...
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等等级。 二、一年内到期之债券，应揭露未来一年内到期之债券金额及其偿还办法。 第13条 公司债(含海外公司债)办理情形应记载下列事项： 一、凡尚未偿还 及预计未来处分或开发计画。(附表四十) 二、租赁资产： (一)资本租赁：揭露标准及揭露项目同前款第一目。 (二)营业租赁：每年租金达新台币一千万元以上 ...
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业务。 第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第6条 管会依法处理外，得视违反情节之轻重，依本公会会员违规处置暨申复处理办法处理之。 第13条 本行为规范经本公会理事会同意并报请金管会核定后施行； ...
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