一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险 价格等资料。 4.静态数据则是指更新频率不高之相关数据，例如：产品别 (代码) 、客户资料、风险限额及风险模型等资料。 5.以下因素将影响数据库 ...
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产品(指该产品所产生之营业收入占该公司营业收入百分之二十以上)且来自该增加主要产品之营业收入合计或营业利益合计占各该年度同一项目达百分之五十以上者。但主要产品 一千股以上之记名股东人数未达三百人；或未达其目的事业主管机关规定之股权分散标准者，于现金发行新股时，除有下列情形之一者外，应提拨发行新股总额之 ...
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(五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 股票依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖兴柜股票审查准则第五条规定核准在证券商营业处所买卖之公司发行新股者，应说明未来上市(柜)计画。 ...
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予关系企业者，则再评估发行人之授信政策、交易条件、款项收回、所售产品关系企业后续投入生产或再销售之情形及其合理性，如未符一般交易常规，其差异之 方式及对股东权益之影响。 (六)发行人向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申报(请)募集与发行有价证券，发行办法依规定采弹性订定方式者，是否已评估左列 ...
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同业公会管理规则第六条及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员自律公约第七条之规定订定之。 第2条 证券投资信托事业经营业务，应恪遵证券投资信托及 。 第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及任何基金产品或全权委托投资业务之广告，无须标示警语。 第 ...
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价值及预计未来处分或开发计画。(附表四十) 二、租赁资产： (一)资本租赁：揭露标准及揭露项目同前款第一目。 (二)营业租赁：每年租金达新台币一千万元以上之 生性商品交易情形亦应依前揭第一目及第二目规定揭露。 二、财务状况及经营结果之检讨与分析。公司及其关系企业最近二年度及截至公开说明书刊印日止，如有 ...
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其状况，自行斟酌裁量而为制定，于必要时，得为修正或增删，以配合法令规定或公司管理政策。 本行为准则为业界自律规范，故从业人员违反本行为准则之规定，由 具价格敏感性之相关资讯从事证券之交易，包括经手人员获得客户对某种证券或其衍生性产品已下单或将要下单买卖之信息。 第三章 收受馈赠或款待之规范 第十四条 ...
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利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「证券投资顾问事业管理 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十六条 非因职务需要或公司 ...
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产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资顾问事业设置标准」、「证券投资顾问事业管理 第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十五条 非因职务需要或公司 ...
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