(五)科技改变及产业变化对公司财务业务之影响及因应措施。 (六)企业形象改变对企业危机管理之影响及因应措施。 (七)进行并购之预期效益及可能风险。 ( 及未来发展性。 四、发行人之营业计画书内容： (一)业务范围：列明主要产品或业务项目。 (二)经营原则与方针：列明各项经营原则与方针。 (三)业务发展 ...
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并依以下类别评估信用风险是否过于集中： (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3.证券商宜采量化之模型或 策略与经营活动间之一致性，宜于奖酬制度、投资机会评估、产品定价、利润分析、投资组合管理、风险限额设定与资本结构决策中，参酌运用风险调整后绩效 ...
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，且应予以书面化 3.风险管理制度是否考量所属关系企业，并订定企业集团之风险管理政策 二、风险管理制度之揭示 1.风险管理规范与流程应书面化 2. 证券商是否取得系统建置之原始程序代码 5.风险管理系统是否提供实时监控功能 6.风险管理信息系统是否确保跨部门与跨产品间所采用之计算方法与模型及数据具有 ...
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与发行，除法令另有规定外，适用本准则规定。 第3条 财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)审核有价证券之募集与发行、公开招募、补办公开发行、无偿配发新股 指该产品所产生之营业收入占该公司营业收入百分之二十以上)且来自该增加主要产品之营业收入合计或营业利益合计占各该年度同一项目达百分之五十以上者。但 ...
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关系企业者，则再评估发行人之授信政策、交易条件、款项收回、所售产品关系企业后续投入生产或再销售之情形及其合理性，如未符一般交易常规，其差异之 及其合理性、发行价格订定方式及对股东权益之影响。 (六)发行人向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申报(请)募集与发行有价证券，发行办法依规定采弹性订定 ...
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适法。 □是□否□不适用 意见：十一、证券承销商与发行公司间，是否有证券商管理规则第二十六条规定之情事，而不得为该公司发行有价证券之主办承销商。 □ □否□不适用 意见： 四十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法第二章第二节收购专节规定之交易类型。 □是□否□不适用 意见： 四十 ...
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并自申报九十二年度财务报告开始适用 中华民国九十三年四月二日财政部证券暨期货管理委员会台财证六字第0930111321号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向 及其子公司取得或处分资产信息：每月十五日前申报上月份资料。 一二上柜公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前申报；公司之关系 ...
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；并自九十三年七月二十六日起实施 中华民国九十三年三月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930126197号函准予备查 第3条 股票上市公司应向本 ：每月十日前申报上月份资料。 五、营业额、背书保证及资金贷款余额、各项产品业务营收统计表：每月十日前申报上月份资料。另上市公司应代其重要子公司 ...
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发布第3条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930003049号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向本 子公司取得或处分资产信息：每月十五日前申报上月份资料。 一二、上柜公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前申报；公司之关系 ...
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条文；并自九十五年一月一日起实施 中华民国九十四年十二月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940149952号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向本 子公司取得或处分资产信息：每月十五日前申报上月份资料。 十二、上柜公司暨所属企业集团之相关资料：公司应于每季财报函送截止期限前申报；公司之关系 ...
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