交易中的现行要价。 专业会计师 即根据专业会计师条例注册并持现行从业证书的专业会计人员。 购货日记帐 即由系统记载的某个特定会员或合伙人作为买方所进行的交易 可负责雇用交易所任何职员，由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任 ...
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二、代收、代付款帐项之登录。 十三、财产统制帐项之登录。 十四、本室会计人员任免、迁调、考核、奖惩事项。 十五、其它上级交办事项。 第18条 政风室 。 六、其它重要公务之处理。 第21条 副局长襄助局长处理局务，其职责如下： 一、重要政策及工作计画之参与决定。 二、局长不在局时局务之代理。 三、各种 ...
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态、规模大小及不同业务单位之重要性或其复杂度而定。 2.风险管理人员主要职责如下： (1)以固定且制式化之方式，依照风险管理报告呈报程序报告业务单位 对于获利及损失之信息必须与会计部门的资料一致。 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建 ...
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中，风险管理单位、稽核部、法务部、结算部、财务会计部之职责与分工为何？ 4.前、后台人员是否分开独立 贰、风险管理制度之订定与执行 一、证券商 与定期检视应有一定之流程，且应予以书面化 3.风险管理制度是否考量所属关系企业，并订定企业集团之风险管理政策 二、风险管理制度之揭示 1.风险管理规范与流程应 ...
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政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、 业务行为之处理程序。 三、与公司签证会计师进行交流。 四、对内部稽核人员及其工作进行考核。 五、对公司之内部控制进行考核。 六、评估、检查、 ...
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职权规章之政策。 第24条 金融控股公司宜优先设置审计委员会，其主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产等 消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之 ...
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海外子银行金额不在此限。 二、依照第八条规定投资银行以外之其它企业，其上会计年底之投资账面净额，及当年度新增投资之原始成本。 前条第一项第三款 载明业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计划及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明文件。 四 ...
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部门副总经理职责相当者，准用第一项之规定。 第20条 证券投资信托事业应设置投资研究、财务会计、内部稽核等部门。 第21条 本规则所称业务人员， 举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券相关工作经验一年以上者。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格， ...
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监察理事会执行会员大会之决议案。 三、监察理事会会务执行情形。 四、审核理事会各种会计报告书类。 五、稽核理事会之经费收支状况。 六、向会员大会提出年度监察报告 、副秘书长之聘用，由理事长提经理事会议通过，报请主管机关核备。其它会务工作人员之聘用，由秘书长提经理事会议通过报请主管机关核备。 第一项人员 ...
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秘书长、副秘书长之聘用，由理事长提经理事会议通过，报请主管机关核备。其它会务工作人员之聘用，由秘书长提经理事会议通过报请主管机关核备。 本会会务工作人员 条 本会会计年度自每年一月一日起至同年十二月三十一日止。 第47条 本会解散或撤销时，其剩余财产应依法处理，不得以任何方式归属个人或私人企业所有，应 ...
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