审查与后续之监督，并依以下类别评估信用风险是否过于集中： (1)交易对手，包含其关系企业。 (2)同一信用等级之企业。 (3)产业别。 (4)国家别。 3. 之风控处理组织架构及控管方式相搭配。 2.风险管理信息系统宜采集中式 (中央层级向下分派) 信息管理方式，以确保跨部门与跨产品间所采用之计算方法 ...
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中华民国九十三年十月三十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930005187号令订定发布全文44条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下 会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之债券。 三、经本会核准或申报生效之境外基金。 前项第二款债券，不得含下列标的： 一、本国企业赴 ...
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投资信托事业运用基金投资于国外者，得委托提供国外投资顾问服务之公司或其集团企业提供集中交易服务间接向国外证券商委托交易。 证券投资信托事业委托其提供国外投资顾问 为放款或提供担保。但符合证券投资信托事业管理规则第十八条规定者，不在此限。 三、不得从事证券信用交易。 四、不得对于本证券投资信托事业经理之 ...
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公司之风险控管机制应包括下列事项： 一、依金融控股公司及其子公司业务规模、信用风险、市场风险与作业风险状况及未来营运趋势，监控金融控股公司及其子公司资本适 所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信、背书或其它交易风险之控管、共同行销与客户资料保密管理、信息管理等。 二、金融检查机关及内部稽核 ...
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拟订适合客户需求之投资或交易策略。 第14条 前条全权委托投资说明书应载明全权委托管理办法第二十一条第二项规定事项，且如有重大影响客户权益事项之变更，并 与全权委托投资业务分离。 三、受任人之股东或关系企业为期货商者，期货自营商交易决策人员及其决策信息，或经营期货顾问业务之期货经纪商提供研究分析意见或 ...
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第一项第三款之业务，应依证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 第3条 经营证券投资信托事业，应经证期会核准。 第4 监察人或持有已发行股份总数百分之五以上股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之发起人、董事、监察人或持有已发行股份 ...
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信托财产运用于有价证券投资。 除主管机关另有规定外，信托契约应符合全权委托管理办法第三十三条之规定。 证券商开户及受托买卖契约，应依中华民国证券商业 予非相关业务人员、主要股东或关系企业。 二、信托业之主要股东或关系企业为证券商者，证券自营商投资决策人员及其决策信息，或证券承销商所承销有价证券定价决策 ...
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其它经本会核定之有价证券。 前项第二款之债券不含下列标的： 一、本国企业赴海外发行之公司债。 二、以下列有价证券为连结标的之连动型或结构型 。 第25条 证券商受托买卖外国有价证券之契约准则及其开户、受托买卖及交割等相关管理办法，由证券商同业公会报请本会核定之。 第26条 证券商及其负责人、受雇人不得 ...
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人或持有已发行股份总数百分之五以上之股东，具有公司法第六章之一所定关系企业之关系者，不得担任其它证券投资信托事业之董事、监察人或持有已发行股份总数百分之 信托事业合并后，其所经理之全部证券投资信托基金投资之有价证券超过证券投资信托基金管理办法规定之比例者，合并讯息公开后，除因该公司无偿配股外不得新增， ...
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移转帐务清算之金融信息服务事业，应经主管机关许可。 但涉及大额资金移转帐务清算之业务，并应经“中央银行”许可；其许可及管理办法，由主管机关洽商“ 限。 工业银行之设立标准、办理授信、投资有价证券、投资企业、收受存款、发行金融债券之范围、限制及其管理办法，由主管机关定之。 第91- 1条 工业银行对有 ...
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