委托保管机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨受托 受任人经营全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。受任人 ...
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以委任人名义开立之银行存款账户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； 之保管机构。 第59条 受任人经营全权委托期货交易业务发生纷争时，应依其内部控制制度订定之处理程序及本公会订定之纷争调解处理办法办理。 第60条 受 ...
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委任人名义开立之银行存款帐户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它 之保管机构。 第59条 受任人经营全权委托期货交易业务发生纷争时，应依其内部控制制度订定之处理程序及本公会订定之纷争调解处理办法办理。 第60条 ...
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将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营 三)业务职掌 1.督察主管应维持独立及客观之稽核职能，以便针对公司之管理、运作及内部控制措施是否妥善、有效等方面定期向公司管理阶层提出汇报。 2.督察主管职掌公司业务 ...
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元以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带保证其履行该 规定办理，且无法于限期内改善者。 八、未依一般公认会计原则编制财务报告或其内部控制制度未能有效运作者。 九、违反发行处理准则第六条之规定，或其申报之 ...
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