撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九、因政府法令变更而发生之重大影响。 十、其它足以影响财务状况或经营结果或现金流量之重要 一定比率，做为买卖损失准备。 (三)存入保证金：凡其它存入之各项保证金。 (四)分公司往来：证券商设有分支机构者，其总公司与分支机构间之往来款项有贷方余额时 ...
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、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故 提列一定比率，作为买卖损失准备。 (三)存入保证金：其它存入之各项保证金。 (四)分公司往来：期货商设有分支机构者，其总公司与分支机构间之往来款项有贷方 ...
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排名居前一千名以内或前三历年度与我国银行及企业往来总额在三亿美元以上。 三、信用卓著及财务健全，并经母国金融主管机关同意前来我国设立代表人办事处。 同一 ，在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其估计 ...
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。 五、最近一年内内部控制有严重缺失者。 六、上年度经会计师查核签证之财务报告有亏损或累积亏损者。 七、票券金融公司自有资本与风险性资产比率未达 所在地区同业经营与竞争情况及客户属性等之分析)。 五、该分公司之内部管理控制制度。 六、该分公司组织结构、人员培训与配置及相关设施(含预定负责人与业务人员之 ...
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占前十名之股东名称。 (附表一) (二)总经理、副总经理、协理、各部门及分公司主管：姓名、主要经(学)历、选(就)任日期及本人、配偶、未成年子女与 报表及关系报告书编制准则所编制之关系企业合并营业报告书、关系企业合并财务报表及关系报告书。 二、内部控制制度执行状况应揭露下列事项： (一)内部控制声明书 ...
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二个月内到期者，如原始贷款合约期间超过十二个月，且企业意图继续长期性再融资，及在财务报表提出日前已完成再融资或展期，应继续列为长期负债，并 总额法计提，做为买卖损失准备。 (三)存入保证金：凡其它存入之各项保证金。 (四)分公司往来：证券商设有分支机构者，其总公司与分支机构间之往来款项有贷方余额时使用 ...
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并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估， 及本守则之差距与原因。 十一、其它公司治理之相关信息。 外国证券商在台分公司得不揭露前项第二款至第六款规定事项。 证券商宜视公司治理之实际执行情形 ...
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顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额。 二、 公司或子公司、分公司、或与其具转投资关系之证券机构具本会指定外国证券交易所会员或交易资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过 ...
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必要，于取得主管机关许可后，得为下列行为： 一、要求受检查保险业之关系企业提供财务报告，或检查其有关之帐册、文件，或向其有关之职员询问。 二、 营业登记及其它登记，其程序，准用公司法公司设立登记，外国公司认许，外国分公司登记及其它登记之规定。 第三节 保险合作社 第156条 保险合作社除依本法规定外， ...
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内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 第 终了后六个月内，申报该被投资事业之年度财务报告。 第29条 证券投资信托事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合 ...
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