人员招募、场地设备概况及未来一年财务预测。 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条及第三 证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第29条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人及基金经理人，除经证期 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
页签名或盖章。 外国期货商于编制第二项之股东权益变动表，应以在中华民国境内分支机构权益变动表替之。 第8条 他业兼营期货业务者，于依其目的事业主管机关 、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或 ...
//www.110.com/fagui/law_15093.html-了解详情
条或第五条所定之资格条件。 五、部门主管、分支机构经理人或业务人员违反证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第六条第一项专任或第二条第三项最低业务 分工、人员招募、场地设备概况及未来一年财务状况预估。 三、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近期经会计师查核签证之 ...
//www.110.com/fagui/law_10533.html-了解详情
法规另有规定者，从其规定。但有关证券业务之会计事项及财务报告，仍应依本准则之规定办理。证券商分支机构会计事务之处理，准用本准则之规定。 第4条 证券商 或终结。 七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九、因政府法令变更而发生之重大影响。 十、其它足以影响财务 ...
//www.110.com/fagui/law_17158.html-了解详情
另有规定者，从其规定。但有关证券业务之会计事项及财务报告，仍应依本准则之规定办理。证券商分支机构会计事务之处理，准用本准则之规定。 第14条 所属事务所对外发布或刊印之资料中列为关系企业之公司或机构。 五、劳资关系：(格式十五) (一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议 ...
//www.110.com/fagui/law_16975.html-了解详情
十三条第一项规定情事之声明书。 八、总经理符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第三条规定之资格证明文件。 九、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下 决议之董事会议事录。 四、最近期经会计师查核签证之财务报告。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人无本法第六十八条及第七十八条第 ...
//www.110.com/fagui/law_10552.html-了解详情
排名居前一千名以内或前三历年度与我国银行及企业往来总额在三亿美元以上。 三、信用卓著及财务健全，并经母国金融主管机关同意前来我国设立代表人办事处。 同一 职权、检查之范围及时间；母国存款保险制度；母国主管机关对外汇交易及资金汇出入之管理措施；母国主管机关对外国银行设立分支机构及营运上之限制。 四、前一 ...
//www.110.com/fagui/law_15182.html-了解详情
五、受让他人全部或主要部分之营业或财产。 六、变更资本额。 七、变更公司或分支机构营业处所。 八、其它经本会规定应经核准之事项。 第4条 证券投资信托 年度终了后六个月内，申报该被投资事业之年度财务报告。 第29条 证券投资信托事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列 ...
//www.110.com/fagui/law_10707.html-了解详情
内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 ： 一、变更公司名称。 二、变更资本额。 三、变更营业项目。 四、变更公司或分支机构营业处所。 五、受让或让与全部或主要部分营业或财产。 六、解散 ...
//www.110.com/fagui/law_10695.html-了解详情
、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、 五日内，在本行及其分支机构所在地，公告变更登记及开始营业基准日，并于基准日后十五日内向本会提报开始营业基准日及其前一日经会计师签证之财务报表。 第34条 ...
//www.110.com/fagui/law_7599.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务