状况并进行超限报告，包括业务单位对超限采取之措施。 (5)确保业务单位内风险之衡量、模型之使用及假设的订定在一致之基础下进行。 (6) )，以确保记录之正确性。 4.4.13 资产控制 证券商应建立资产控制系统，以保护资产(包括证券商与客户)之安全。 守则说明： 1.所有有价证券与其它资产，包括担保品 ...
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子公司整体之营运活动，建立有效之内部控制制度，并应随时检讨，以因应公司内外在环境之变迁，俾确保该制度之设计及执行持续有效。 证券商除应确实办理内部控制 与监察人之沟通管道。 监察人发现弊端时，应及时采取适当措施以防止弊端扩大，必要时并应向相关主管机关或单位举发。 证券商之独立董事、总经理及财务、会计、 ...
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